ETICA , AMIB

el director de promoción de una casa de bolsa le pide al gerente de operaciones que modifique la asignación de las operaciones de compraventa de acciones para beneficiar a un cliente muy importante, hecho que perjudica a otro cliente. ¿ Cómo debe de actual el gerente de operaciones?

• No modificar la asignación de operaciones y evadir el hecho

• No modificar la asignación de operaciones y comunicar este incidente al contralor normativo

• Seguir las instrucciones del director de promoción

• Seguir las instrucciones pero pedirle que sea la ultima vez

Es un conjunto de valores que forman parte de una doctrina

• Ética

• Moral

• Metafísica

• Psicología

El código de ética es:

• El conjunto de normas de mayor jerarquía dentro de la regulación expedida por cada entidad autorregulatoria

• Es un conjunto de normas que completa la regulación bursatil actual

• Es un conjunto de reglas expedidas por la CNBV

• Es un conjunto de normas que expide el mercado de valores

Se refiere éticamente a la constancia en observar los deberes

• Honestidad

• Integridad

• Probidad

• Imparcialidad

¿Qué establecen los principios fundamentales de actuación del código de ética?

• Establecen el contenido del debe ser en el mercado bursátil

• Establecen la forma de actuación de los profesionales en el mercado bursatil

• La virtud de sus funciones el mercado bursátil

• Ninguno es correcto.

El promotor de ua operadora de fondos de inversión les ofrece a sus clientes el 15% anual al invertir en fondos de renta variable. ¿A qué principio fundamental está faltando el promotor?

• Haz prevalecer el interés de tu cliente

• Actua con base en una conducta profesional

• Compite de forma leal

• Evita conflictos entre tu interés personal y el de terceros

Principio que supone conocer y seguir las normas, leyes y reglamentos del medio bursátil:

• Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y sanas prácticas del mercado

• Actua con base en una conducta íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado

• Haz prevalecer el interés de los clientes

• No uses ni divulges información privilegiada

¿Cuál es la principal característica de un líder moral?

• Coherencia

• Inteligencia

• Confianza

• Prudencia

Un operador escucha rumores de cierta acción en bolsa va a tener problemas y la tiene en posición dentro de su cartera. ¿Qué principio debe seguir?

• Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y la sana práctica de mercado

• actua con base en una conducta profesional, integra que permita el desarrollo transparente del mercado

• Evitar conflcitos de interes personal y el de terceros

• Haz prevalecer el interés de tu cliente

El hombre prudente es aquel que acierta al decidir:

• Lo conducente con sus principios

• Lo correcto y conveniente en cada caso en concreto

• Lo bueno para todo

• Lo más común en beneficio de la sociedad financiera del país