Ley Sox

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1st - 3rd Grade

7 Qs

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Ley Sox

Ley Sox

Assessment

Quiz

Professional Development

1st - 3rd Grade

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Abdul Morales

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7 questions

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1.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

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Si la ley SOX es americana, ¿por qué el Grupo Bancolombia debe cumplir con ella?

Porque el Grupo Bancolombia tiene presencia en varios países.

Porque el Grupo Bancolombia cotiza en la Bolsa de Valores de Colombia y esta se rige por leyes estadounidenses.

Porque Estados Unidos es un territorio en el que tiene presencia el Grupo Bancolombia.

Porque el Grupo Bancolombia tiene títulos ADR que cotiza en la Bolsa de Valores de Nueva York.

2.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

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Para dar un adecuado cumplimiento de la Ley SOX, debemos implementar y certificar que contamos con un Sistema de Control Interno. Por eso, hemos adoptado un Modelo de buenas prácticas que se llama:

Modelo COSO.

Modelo de Riesgos

Modelo CASO.

Modelo de Auditoría Interna.

3.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

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Si Jerónimo quien trabaja como auditor debe monitorear el cumplimiento de las políticas y controles SOX, e identificar las posibles desviaciones o brechas para establecer correcciones, ¿en cuál Línea de Defensa del Sistema de Control Interno considera usted que se encuentra?

Segunda Línea de Defensa – Comunicación e Información.

Tercera Línea de Defensa –Control Interno

Pertenece a la Auditoría Interna, pero esta no hace parte de las Líneas de Defensa.

Primera Línea de Defensa – Gestión operativa.

4.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

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Existe un ente de control y vigilancia de los Estados Unidos que monitorea, regular el mercado financiera de ese país y exige el cumplimiento de la Ley SOX, ¿Cuál es su nombre?

La Securities and Exchange Commission (SEC).

La Oficina de Administración y Presupuestos de Estados Unidos (OMB).

El Departamento de Auditoria

5.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

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Alexandra, quien no realiza actividades en un proceso de alcance SOX, quiere saber cómo contribuye desde su día a día a fortalecer el Sistema de Control Interno. ¿Qué le dirías?

Que puede hacerlo realizando actividades como: verificar que se reporten solo resultados financieros positivos y evitar comunicarle resultados negativos a clientes y accionistas.

Que ella no puede contribuir a menos que esa responsabilidad esté documentada en la descripción de su puesto.

Que puede hacerlo realizando actividades como: identificar riesgos, documentar sus procesos, realizar sus planes de formación, cumplir con la valoración de desempeño, entre otras.

•Que ella no puede contribuir, esto es tarea exclusiva de las áreas de Auditoría y Cumplimiento.

6.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

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Catalina se encuentra realizando una campaña de comunicaciones sobre el Modelo COSO y quiere dar a conocer sus componentes, ¿cuáles son?

Existencia, Exactitud, Presentación y Revelación, Derecho y Obligaciones, integridad y Valuación.

Ambiente de Control, Evaluación de Riesgos, Actividades de Control, Información y Comunicación y Monitoreo.

Identificación de Riesgos, Actualización de ERO’S, Matriz de Riesgos y Controles.

Efectividad, Eficiencia de las Operaciones y Confiabilidad de la Información Financiera.

7.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

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La Bolsa de Valores de Nueva York (NYSE) es un ente de control y vigilancia de los Estados Unidos que monitorea, regula el mercado financiero y a la vez exige el cumplimiento de la Ley SOX.

Falso

Verdadero