Examen N°2 AMF

L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution (ACPR) doit veiller :

• A la préservation de la stabilité du système financier et à la protection des clients

• A l'information des investisseurs et au bon fonctionnement des marchés d'instruments financiers

• A la protection de l'épargne investie dans les instruments financiers

Qui agrée les associations représentatives des CIF (Conseillers en Investissements Financiers) ?

• La Banque de France

• L'AMF (Autorité des Marchés Financiers)

• Le ministère des finances

Quel est l'objectif de l'Union Bancaire Européenne ?

• Surveiller les établissements de crédit et les entreprises d'assurance européens

• Contrôler la politique budgétaire et les finances publiques des États Européens

• Anticiper les risques de crise bancaire et mieux en traiter les conséquences si elle survient

De qui relève l'élaboration des standards internationaux sur les marchés de valeurs mobilières ?

• Du Forum financier international

• Du Comité de Bâle

• De l'Organisation Internationale des Commissions de Valeurs

Un établissement de crédit ayant obtenu

l'agrément pour pouvoir proposer des services d'investissement est classé, selon le code monétaire et financier, comme :

• Une entreprise d'investissement

• Un prestataire de services d'investissement

• Un prestataire de services de paiement

Qu'est-ce qu'un risque systémique ?

• Un risque qui ne peut absolument pas être évité

• Un risque lié à l'exploitation des systèmes informatiques

• Le risque qu'un événement entraine par réaction en chaîne de graves répercussions

Quel organisme publie à intervalles réguliers "les Perspectives de l'économie mondiale" ?

• Le FMI

• La BCE

• L'ONU

Un prestataire de services d'investissement

qui n'exerce pas à titre principal l'activité de gestion pour compte de tiers, doit obtenir :

• Un agrément de l'ACPR et faire agréer son programme d'activité par l'AMF

• Un agrément de l'AMF et faire agréer son programme d'activité par l'ACPR

• Un agrément de la part des commissaires aux comptes et faire agréer son programme d'activité par ses clients

Quelle-est l'une des principales missions de la fonction de conformité ?

• Répondre aux réclamations des clients

• Concevoir les nouveaux produits et services

• Formuler et rédiger des procédures internes en phase avec la réglementation

Quel est le champ d'intervention de la conformité pour un PSI ?

• La supervision de certaines opérations comptables

• Tous les secteurs d'activité du PSI

• Les opérations des salles de marché