Examen Servicios de Inversión V3

Elija aquella conducta que es considerada contraria a los sanos usos y prácticas bursátiles de las Entidades Financieras o Asesores en Inversiones

• Realizar la evaluación para determinar el perfil del cliente, tratándose de servicios de inversión asesorados
• Revelar a los clientes información que induzca al error o falsa, siempre y cuando exista dolo o negligencia sobre los servicios de inversión proporcionados y sus productos financieros
• Proporcionar información respecto del estado que guardan las operaciones que hayan realizado o ejecutado al amparo de los servicios de inversión contratados
• Llevar a cabo la ejecución de las operaciones de compra o venta de valores, de conformidad con las instrucciones del cliente

Los Servicios de Inversión Asesorados se clasifican en…

• Servicios de Comercialización y Servicios de Asesoría
• Servicios de Comercialización y Servicios de Ejecución
• Servicios de Ejecución y Servicios de Asesoría
• Servicios de Gestión y Servicios de Asesoría

Cliente que desea ir a la segura y proteger su patrimonio con el menor riesgo posible:

• Arriesgado
• Conservador
• Meticuloso
• Proteccionista

El servicio de asesoría en Inversiones consiste en las recomendaciones o consejos personalizados que las Entidades Financieras o los Asesores en Inversiones realizan a los clientes, que le sugieran la ________ ___ __________ de inversión sobre productos financieros

• Comercialización o promoción
• Estrategia de inversión
• Toma de desiciones
• Ejecución de operaciones

Señala una de las prohibiciones de las entidades financieras en la celebración de contratos de intermediación bursátil

• Celebrar contratos de intermediación bursátil o de administración de valores en los que sean cotitulares de las cuentas de sus clientes
• Establecer las comisiones que se cobraran por la realización de operaciones
• Establecer las políticas de inversión
• Ninguna

Estos documentos incluyen en su contenido la distinción entre la información histórica y la que sea una estimación:

• Reportes regulatorios
• Estados de cuenta
• Folletos informativos
• Reportes de análisis 

Los __________ ___ __________ son documentos que contienen análisis financiero sobre las emisoras, valores o instrumentos financieros derivados, dirigido al público en general, para la toma de decisiones de inversión

• Contratos de servicios
• Reporte de análisis
• Estados de cuenta
• Prospecto de inversión

La advertencia al cliente referente a que las operaciones solicitadas no provendrán de una recomendación personalizada y la reiteración del cliente de la solicitud de contratar este tipo de servicio, son algunos de los requisitos para la prestación de los servicios de:

• Gestión de inversiones
• Inversión asesorados
• Comercialización o promoción
• Ejecución de operaciones

Son los tipos de perfiles de los inversionistas

• Opositores, cautivos y prescriptores
• Conservadores, moderados y agresivos
• Confiables, mercenarios y fieles
• Aguerridos, conservadores, dinámicos

Quiénes proporcionen la distribución de acciones de Fondos de inversión, estarán en el derecho de realizar el cobro de comisiones. El cobro dependerá de los siguientes criterios, a excepción de

• Mantenimiento de los saldos mínimos establecidos para cada producto
• Las operaciones de compra-venta realizadas
• La asesoría de los servicios de inversión en los FI
• Edad del inversionista