CRCB July

Si la empresa Tatica Dios de los Angeles SA es 85% traded en bolsa reconocida y el riesgo es High High, cuales serían los requerimientos según el BO standard?

• Solo Senior management, SDD aplica dado que el cliente es público

• Solamente senior management y pruebas de traded shares

• Full Ownership disclosure al 10% incluyendo owners de las acciones en bolsa y senior management

La combinación Nombre+GFCID es considerado información confidencial?

• Verdad

• Mentira

Pepito obtiene 10% de revenue proveniente de Syria, es necesario escalar a ICRM?

• No

• Si

• Dependiendo de las otras respuestas del Formulario

Puede una subsidiaria utilizar el questionario del parent si cumple con los criterios del IP-C97?

• SI

• NO

El revenue de una subsidiaria CRP se extrae de:

• El último reporte anual del grupo

• Se confirma con el KYCO

• Se ingresa al parent y se extrae del executive summary

• No se debe buscar prueba

Los FCBs y los Payment intermediaries aplican para el IP-C97?

• Si

• No

• Depende del pais de domicilio

El revenue de una subsidiaria related se extrae de

• Fuentes públicas o confirmación del owner

• Si tiene parent approved, se extraer del executive summary

• No se debe buscar prueba, al menos que haya discrepancias

Para Wordlink y RDC, la confirmación del owner siempre es necesaria.

• Verdadero

• Falso

Si la pregunta de Gambling proveniente del client profile se contesta como SI, se necesitan mas requerimientos a nivel de US?

• Falso

• Verdadero

El pais de domicilio del cliente debe ser contemplado en los countries of primary business operations

• Falso

• Verdadero

• Solo si el RM lo solicita