Repaso auditores internos 2022

1. Cuando un auditado le comienza a manejar el tiempo (habla de lo que no le pregunta, demora en ubicar información, etc), usted:

• Lo deja hablar hasta que se canse y retome.

• Le llama la atención, y menciona que informará a Gerencia de Sede.

• Le explica la importancia de la pregunta, y su influencia sobre el resultado de la auditoría.

2. Cuando un auditado me habla de algo que no conozco, yo:

• Le solicito una explicación sobre el tema, independiente del tiempo que tome.

• Le consulto a mi compañero auditor.

• Le solicito documento base del tema y principal evidencia asociada.

• Paso a otro tema.

3. Usted planea una muestra de 3 evidencias sobre un tema, y encuentra un (1) caso que no cumple requisitos. Usted:

• Deja de tomar más evidencias, y establece la no conformidad, independiente de tener alguna de las 3 pendientes.

• Toma las 3 evidencias, y si hay alguna buena, deja el tema como una oportunidad de mejora.

• Toma las 3 evidencias, porque quiere ver el nivel de impacto o desviación en el proceso.

4. En una auditoría interna, se le está acabando el tiempo, y le falta la mitad de sus preguntas, ante eso usted:

• Solicita un nuevo espacio para terminar la evaluación y explica la situación.

• Cierra la auditoría y deja notas en el informe sobre lo no evaluado.

• No realiza más entrevistas, pero si plantea hacer una revisión documental, y solicita documentos adicionales.

5. Para identificar el requisito incumplido en caso de una no conformidad:

• Puedo ir a lista de verificación, de chequeo, diagrama de árbol y hoja de recolección de datos diseñada.

• Reviso la fuente del requisito: Norma, requisito legal, contrato o especificación, procedimiento interno, etc.

• Lo valido con un compañero auditor o coordinador SIG, si lo requiero.

• Todas las anteriores.

6. Usted observa que los indicadores en varios períodos están por debajo de la meta prevista, e incluso, períodos sin reporte ni análisis. Ante esto:

• Establece una oportunidad de mejora.

• Define una no conformidad en requisitos de seguimiento y medición+análisis de datos (cuáles asigna?)

• Solicita más información.

7. El auditado no conoce la caracterización ni procedimiento específicos de su proceso, pero muestra evidencias de su gestión; ante esto, usted:

• Establece una no conformidad en varios requisitos (cuáles asignaría?).

• Define una oportunidad de mejora.

• Solicita más información.

• Entrevista a otro colaborador, para ver si sucede algo similar.