CIF Mgt

តើ CSO ត្រូវធ្វើយ៉ាងម៉េច ទើបកំណត់បានថា អតិថិជនថ្មី ឬអតិថិជនមានស្រាប់(ចាស់)?

• ពិនិត្យមើលឯកសារសម្គាល់អត្តសញ្ញាណរបស់អតិថិជន

• ត្រួតពិនិត្យ AML

• ស្វែងរក និងពិនិត្យមើលព័ត៌មានអតិថិជននៅក្នុងប្រព័ន្ធធនាគារស្នូល

នៅពេលដែលផ្ទៀងផ្ទាត់ឃើញថា អតិថិជនជាអតិថិជនដែលមានស្រាប់ តើ CSO ត្រូវបង្កើតលេខសម្គាល់អតិថិជន (CIF) ជូនអតិថិជនដែរ ឬទេ?

• ត្រូវ

• ខុស

បើឃើញថា ជាអតិថិជនថ្មី CSO ត្រូវបង្កើតលេខសម្គាល់អតិថិជន (CIF) ជូនអតិថិជន តែមុននឹងបង្កើត CSOត្រូវធ្វើការ ទាមទារឯកសារសម្គាល់អត្តសញ្ញាណ (NID/Password…) ដើម្បីផ្ទៀងផ្ទាត់ ឆែក AML តើត្រឹមត្រូវដែរ ឬទេ?

• ត្រូវ

• ខុស

តើ CSO អាចទទួលយក NID ដែលផុតសុពលភាពដើម្បីបង្កើតលេខ CIF ជូនអតិថិជនបានដែរ ឬទេ?

• ត្រូវ

• ខុស

ប្រតិបត្តិការប្រាក់បញ្ញើប្រចាំថ្ងៃដែលធ្វើឡើងដោយភាគីទីបី (តែមួយ/ច្រើន) ស្មើ និង/ឬលើសពី USD10,000 ត្រូវតែបង្កើត Walk In CIF សម្រាប់អតិថិជន។

• ត្រូវ

• ខុស

សម្រាប់នាយក ឬម្ចាស់ភាគហ៊ុនដែលត្រូវបានតែងតាំងជាហត្ថលេខីត្រូវបង្កើត CIF Walk-in។

• ត្រូវ

• ខុស

នៅពេលដែលអតិថិជនដែលមាន CIF Walk In ស្នើសុំប្រើប្រាស់ផលិតផល ឬសេវាកម្មរបស់យើង យើងមិនចាំបាច់បង្កើតព័ត៌មានអតិថិជនថ្មីនោះទេ គ្រាន់តែកែប្រែ CIF Walk In ជាការស្រេច។

• ត្រូវ

• ខុស