IP-C97

Quien debe confirmar el IP-C97

• El owner basado en su conocimiento del cliente

• El maker utilizando primero el research

• El cliente

• Dependiendo de los paises de servicio principales

MasterCard abrió una cuenta en Cuba en el 2018 para transaccionar a un 10%, es necesario enviar el client notice?

• Si, no importa el % siempre se debe enviar el notice

• No, solamente para % menor al 10%

• Si, siempre que el % sea 10 o más.

Según el IP-C97 de los siguientes paises cuál es un país sancionado ?

• Vietnam

• Iran

• Irak

• Afghanistan

Las sanciones impuestas a los paises siempre se deben a motivos económicos

• Falso

• Verdadero

Morgan Stanley Fund requiere que se le aplique el IP-C97

• Falso

• Verdadero

Acepo SA solo transacciona con Cuba para pagar biaticos de un operador, por lo cual no requiere llenar el formulario del IP-C97

• Verdadero, los biaticos no se consideran negocios con el país

• Falso, Cualquier transacción con un país sancionado requiere el formulario

• Falso, Cuba no siempre requiere formulario, depende del % de transacciones

• Verdadero, Acepo SA es un cliente premium y no requiere el IP-C97

En una renovación es obligatorio ir al cliente a re-confirmar si la información del Formulario del IP-C97 se mantiene igual

• Falso, el maker debe hacer un research, si no encuentra nada, se considera aún valido.

• Verdadero, Las confirmaciones para el IP-C97 siempre deben de venir del cliente

• Falso, el formulario no puede ser revalidado

• Falso, la reconfirmación puede ser dada por el KYCO

Los palitos de aguacate SA desean usar la cuenta con Citi para transaccionar ayuda humanitaria a Crimea

• Se debe escalar a ICRM solamente

• No hay inconveniente con la aprobación, el cliente solo debe seleccionar la opción en el formulario

• Se debe escalar a ICRM y al business responsible

• El KYCO debe proveer un racional y adjuntarlo al record para su aprobación

La chancleta inc opera en la region de Crimea, que país debe agregar en Citikyc (Opción Multiple)

• Rusia

• Donetsk

• Ucrania

• Crimea

Una subsidiaria puede usar el formulario de IP-C97 del parent si cumple con lo siguiente: (Selección multiple)

• Si el formulario se contestó contemplando parent y subsidiarias

• La fecha de incorporación de la empresa es POSTERIOR a la fecha del formulario.

• El formulario del parent se completó en los últimos 12 meses

• Si el nombre de la subsidiaria se nombró dentro del formulario.