PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS TY

¿CUÁL ES EL NOMBRE DE LA OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

• DIANA FARIAS

• GÉNESIS HERMENEGILDO

• NO LO SÉ

• AMBAS

¿ QUÉ ES LAVADO DE ACTIVOS?

• ES LA PROBABILIDAD DE PERDIDA O DAÑO QUE PUEDE SUFRIR LA EMPRESA AL SER UTILIZADA PARA LAVAR ACTIVOS

• PROCESO POR EL CUAL LOS BIENES Y GANACIAS MONETARIAS DE ORIGEN LICITO SE INTEGRAN EN LA ECONOMIA CON APARIENCIA DE ILEGALIDAD

• ES EL PROCESO A TRAVES DEL CUAL SE OCULTA EL VERDADERO ORIGEN DEL DINERO PROVINIENTE DE ACTIVIDADES ILICITAS Y SE VINCULAN COMO LEGALES DENTRO DEL SISTEMA ECONOMICO

¿CUÁLES SON LAS ETAPAS DEL LAVADO DEL DINERO Y ACTIVOS?

• COLOCACIÓN-FRANCIONAMINETO-INTEGRACIÓN

• RECAUDACIÓN-DISPOSICIÓN-UTILIZACIÓN

• SECUESTRO-USURA-TERRORISMO

NEXUMCORP CONTEMPLO UN MANUAL DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS EN EL AÑO:

• 2020

• 2005

• 2012

• 2018

EL INCUMPLIENTO AL PROCEDIMIENTO DE PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS (PLA) IMPLICA SANCIONES INTERNAS Y EXTERNAS

• VERDADERO

• FALSO

EN AUDITORÍA INTERNA CUÁNTOS TIPOS DE INFORME EXISTEN:

• 3

• 5

• 6

• 8

¿QUIÉN ES EL AUDITOR INTERNO (Backoffice) ?

• Mario Quiñonez

• Renato Mendoza

• Javier Moncada