Комунікація щодо запиту документів по SMO/директорам

Які з перелічених документів можуть бути надані для підтвердження посади особи, яка вказана в п.11 анкети-опитувальника?

Оберіть усі можливі варіанти.

• Аудиторський звіт ЮО за останній звітний рік

• Витяг з наказу про призначення на посаду

• Лист-підтвердження від клієнта, підписаний особою, посаду якої потрібно підтвердити

• Трудовий контракт

Оберіть з переліку осіб, які не належать до SMO та Директорів, за визначенням.

• Член Наглядової ради

• Головний операційний директор

• Кінцевий бенефіціарний власник

• Голова представництва

• Засновник

У якому вигляді можна прийняти документ, що підтверджує посаду особи, яка вказана в п.11 анкети-опитувальника?

Оберіть усі вірні варіанти.

• Нотаріально засвідчена копія протоколу загальних зборів учасників

• Копія наказу про призначення, засвідчена начальником відділу кадрів

• Копія довіреності на директора філії, засвідчена керівником головного підприємства

• Копія виписки з контракту фінансового директора, засвідчена юрисконсультом

• Паперовий витяг з іноземного реєстру, викладений на китайській мові, без перекладу

Клієнт планує надати підтверджуючий документ про посаду SMO через UKRSIBBUSINESS.

Які умови прийняття документа?

• Надається супровідний лист з інформацією про дійсність наданого документу на момент його надання

• Накладання КЕП клієнта є обов’язковим

• Надання супровідного листа є обов’язковим лише при надані довіреностей

Які з наступних документів можуть підтвердити посаду керівника?

Оберіть усі вірні варіанти.

• Довіреність, яка видана керівником на уповноважену особу для розпорядження рахунком ЮО

• Витяг з ЄДР, в якому в полі «керівник» зазначено посаду директора

• Наказ про призначення головного бухгалтера, підписаний директором

Проводиться ідентифікація представництва, головне підприємство не є клієнтом Банку.

Для кого необхідно запитати документ, що підтверджує посаду?

• Керівник головного підприємства

• Член Наглядової ради головного підприємства

• Голова представництва

Для підтвердження посади членів Правління було надано прінт-скрін з офіційного сайту клієнта.

Оберіть усі точки контролю при перевірці документа.

• Наявність посилання на джерело

• Документ надається в електронному вигляді

• Термін дії прінт-скріна не повинен перевищувати 10 робочих днів

• Документ повинен бути роздрукований та засвідчений клієнтом

В рамках проведення ідентифікації ЮО-нерезидента було надано документи, які підтверджують посади осіб, зазначених у п.11 анкети-опитувальника.

Які з перелічених документів можуть бути прийняті для підтвердження посади?

• Клієнтом було надано протокол про призначення фінансового директора на польській мові. Додатково було надано переклад без засвідчення нотаріуса

• Інформацію щодо посади керівника було знайдено на сайті надійного публічного реєстру. Посилання на джерело інформації було додано в якості коментаря на документі.

• Прінт-скрін з офіційного сайту клієнта з розділом про керівні органи, який містить дату формування та посилання на джерело

Проводиться ідентифікація Корпоративного інвестиційного фонду (КІФ).

Оберіть усі вірні твердження.

• Підтвердження посади Голови Наглядової ради Фонду не вимагається, оскільки він вказаний в відомості з ЄДР як керівник.

• У п.11 анкети-опитувальник вказано директора КУА. КУА є клієнтом Банку і в АКС КУА розміщено наказ про призначення директора, який може бути використаний як підтвердження посади директора в рамках ідентифікації КІФ.

• КУА не є клієнтом Банку. Для підтвердження посади генерального директора КУА було надано копію наказу про призначення. Даний документ необхідно розмістити в АКС КІФ.

• Згідно статуту КІФ, виконавчим органом КІФ є Наглядова рада у складі 2 осіб. У п.11 анкети-опитувальника вказано голову та члена Наглядової ради. Посаду члена наглядової ради можна не підтверджувати.

Які з наступних документів можуть бути прийняті для підтвердження посади?

• Наказ №7 від 01.08.2022

  «Я, Міронюк Галина Вікторівна, приступаю до виконання обов’язків директора ТОВ «Хом'ячок» з 01.08.2022»

  (Міронюк не є акціонером ЮО)

• Прококол №15 Загальних зборів учасників Товариства від 08.02.2022

  «… По другому питанню вирішили: Призначити Савчука Дмитра Володимировича на посаду генерального директора ТОВ «Тигри» з 09.02.2022 …»

  (згідно п.11 анкети-опитувальника Савчук є генеральним директором)

• Довіреність №1 від 15.07.2022

  «ПП «Камікадзе» (далі – Підприємство) в особі директора Іванченко Ігоря Васильовича, який діє на підставі статуту, уповноважує Головко Ірину Степанівну (ІПН…) представляти інтереси Підприємства в усіх банківських установах…»

  (згідно п.11 анкети-опитувальника Головко І.С. є головним бухгалтером)

• Наказ №101 від 22.04.2022

  «Перевести Шевчук Оксану Іванівну, заступника операційного директора, на посаду операційного директора з 25.04.2022»

  (згідно п.11 анкети-опитувальника Шевчук О.І. є операційним директором)