Quiz sobre la Debida Diligencia

Qué es un PEP?

• Persona con Emprendimiento Privado

• Persona Expuesta Políticamente

• Persona Empleada Privada

• Persona Empleada Pública

En qué nivel de riesgo debemos calificar a los PEP?

• Bajo

• Medio

• Alto

En qué nivel de riesgo debemos calificar las instituciones gubernamentales?

• Bajo

• Medio

• Alto

En qué nivel de riesgo debemos calificar una póliza que no sea de vida, cuya prima es superior a los 4 salarios mínimos?

• Bajo

• Medio

• Alto

En qué nivel de riesgo debemos calificar a un cliente cuya nacionalidad o residencia corresponde a un país de los que aparecen en las listas restrictivas (no cooperante o sancionado)?

• Bajo

• Medio

• Alto

En qué nivel de riesgo debemos calificar a un cliente cuyo nombre aparece en una de las listas restrictivas?

• Bajo

• Medio

• Alto

Cuáles de estos documentos debemos requerir en una Debida Diligencia Ampliada de una persona física o natural? (puedes elegir más de uno)

• Cédula de identidad

• Pasaporte

• Certificación de ingresos

• Cuestionario financiero

Cuáles de estos documentos debemos requerir en una Debida Diligencia Ampliada de una persona jurídica? (puedes elegir más de uno)

• Certicicado de RNC

• Declaración jurada

• Estados financieros

• Registro mercantil