VHRR BỘ ĐỀ 03

Theo cẩm nang 1092/TB-BIDV.TTCNTT- cẩm nang hướng dẫn quản lý và vận hành chương trình BDS, đối với cán bộ sử dụng chương trình BDS chỉ có chức năng vấn tin, nếu vắng mặt tại cơ quan từ bao nhiêu ngày trở lên thì chi nhánh phải thực hiện chuyển trạng thái mã truy cập cán bộ?

• 3 ngày
• 2 ngày
• 5 ngày
• 4 ngày

Theo quy định 6634/QyĐ-BIDV - Quy định Quản lý đăng ký, rà soát người sử dụng các ứng dụng tập trung, Thời điểm thực hiện rà soát người sử dụng các chương trình ứng dụng hàng năm trong BIDV IDM là ngày nào ?

• Ngày 25/5 hàng năm (hoặc ngày làm việc ngay sau đó nếu 25/5 là ngày nghỉ)
• Ngày 25/11 hàng năm (hoặc ngày làm việc ngay sau đó nếu 25/11 là ngày nghỉ)
• Ngày cuối cùng của năm
• Cả A và B

Quy định sử dụng đối với các bộ thu phát sóng không dây (Wifi) như thế nào ?

• Các bộ thu phát sóng không dây (Wifi) dùng cho kết nối mạng nội bộ LAN của BIDV.
• Các bộ thu phát sóng không dây (Wifi) chỉ được lắp đặt nhằm mục đích kết nối Internet cho các khách hàng/đối tác/nhân viên của BIDV và không được sử dụng cho việc kết nối vào mạng nội bộ của BIDV
• Các thiết bị này phải được lắp đặt độc lập về mặt vật lý đối với mạng nội bộ của BIDV.
• B và C

Ai là người quyết định việc giao máy tính xách tay cho bộ phận/cá nhân quản lý, sử dụng?

• Giám đốc Đơn vị (Ban/Chi nhánh)
• Theo nhu cầu cán bộ sử dụng
• Bộ phận quản lý tài sản
• Trung tâm CNTT

Theo Quy định về Quản lý, sử dụng các hệ thống cơ sở hạ tầng CNTT, để đảm bảo tính dự phòng, (thông thường) mỗi Chi nhánh sử dụng tối thiểu mấy đường truyền?

• 2
• 3
• 4
• 5

Kết cấu của mỗi tình huống hướng dẫn thực hành VHKSRR tại CV 5679/BIDV-QLRRHĐ bao gồm mấy phần?

• 3
• 4
• 5
• 6

Khi xử lý lệnh CTQT theo lệnh của KH là DN nhập khẩu thanh toán cho 1 đối tác quen thuộc, hồ sơ bao gồm chỉ dẫn thanh toán được gửi qua email, GDV đối chiếu và nhận thấy chỉ dẫn thanh toán này khác với các lệnh thanh toán đã từng thực hiện trước đây. GDV cảnh báo cho KH về rủi ro giao dịch có thể bị giả mạo, tư vấn KH kiểm tra, xác thực lại thông tin giao dịch từ đối tác nước ngoài qua các kênh liên lạc đáng tin cậy khác trước khi thực hiện chuyển tiền. Ứng xử của GDV phù hợp với giá trị cốt lõi nào?

• Giá trị cốt lõi: "Thượng tôn pháp luật - tuân thủ quy định" và "Suy nghĩ tích cực - Hành động trách nhiệm"
• Giá trị cốt lõi: "Thượng tôn pháp luật - tuân thủ quy định" và "" Chủ động nhận diện - Làm chủ rủi ro
• Giá trị cốt lõi: "Chủ động nhận diện - Làm chủ rủi ro" và "Suy nghĩ tích cực - Hành động trách nhiệm"
• Giá trị cốt lõi: "Thượng tôn pháp luật - tuân thủ quy định" và "Học từ quá khứ – Hướng đến tương lai"

Dấu hiệu rủi ro tài trợ thương mại nào liên quan đến quốc gia/ thị trường?

• Hàng được giao từ/qua/đến một địa điểm có rủi ro cao về rửa tiền hoặc tài trợ khủng bố (ví dụ các quốc gia thuộc danh sách cấm vận của UN, OFAC, EU)
• Hàng được chuyển tải tại một hoặc nhiều địa điểm mà không có lý do kinh tế rõ ràng
• Bên phát hành và đối tác thuộc các thị trường có tình hình chính trị, kinh tế ổn định chưa cao, việc tuân thủ quy tắc/thông lệ quốc tế còn hạn chế như: một số nước ở hâu Phi (Benin, Angola, Egypt,..), Nam Á (Pakistan, Bangladesh), Trung đông (UAE, Oman,..)
• Tất cả đáp án trên

3. Định kỳ bao lâu, Ban Điều hành phải báo cáo HĐQT, UBQLRR về tình hình triển khai, kết quả thực hiện chương trình Văn hóa kiểm soát rủi ro, thực trạng văn hóa kiểm rủi ro, các khó khăn vướng mắc và đề xuất giải pháp khắc phục; đề xuất việc sửa đổi bổ sung, hoàn thiện chương trình văn hóa kiểm soát rủi ro (nếu có) ?

• a. 1 tháng / lần.
• b. 3 tháng / lần.
• c. 6 tháng / lần.
• d. 1 năm / lần.

Khách hàng X là cán bộ làm việc tại doanh nghiệp Y đến Ngân hàng BIDV Chi nhánh Z để thay đổi thông tin căn cước công dân của chủ tài khoản. Cán bộ Chi nhánh Z tiếp nhận hồ sơ của khách hàng và yêu cầu khách hàng X xuất trình giấy ủy quyền về việc nộp hồ sơ thay đổi thông tin trên. Khách hàng X sau khi xuất trình giấy ủy quyền được cán bộ Chi nhánh Z thông báo Doanh nghiệp Y phải thực hiện thay đổi giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh và cập nhật thông tin CCCD của CTK trên giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh mới. Sau khi nhận được thông báo từ cán bộ chi nhánh Z, khách hàng X rất tức giận và đề nghị gặp lãnh đạo Chi nhánh. Trong trường hợp này cán bộ chi nhánh Z phải xử lý như thế nào:

• 1. Tiếp nhận hồ sơ của khách hàng và yêu cầu khách hàng làm văn bản cam kết sẽ thay đổi giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh mới và chuyển hồ sơ lên bộ phận QTTD thực hiện thay đổi. Sau đó theo dõi, đôn đốc khách hàng bổ sung giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh mới
• 2. Từ chối và yêu cầu khách hàng cập nhật lại giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh đồng thời giải thích với khách hàng việc thực hiện cập nhật giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh tuân theo Điều 28 Quy định Luật Doanh nghiệp 2020. Yêu cầu khách hàng sau khi nhận được giấy chứng nhận đăng ký kinh mới từ Sở kế hoạch đầu tư cấp thì nộp bộ hồ sơ gốc cho BIDV Chi nhánh Z để thay đổi
• 3. Tiếp nhận hồ sơ của khách hàng và thực hiện cập nhật trên hệ thống sau khi quét mã QR code để xác thực khách hàng