AML/CFT QUIZ UBO

Apakah definisi yang tepat bagi Ultimate Control dan Ultimate Beneficial Owner

(UBO)?

• Ultimate Control

  a. Merujuk kepada pihak yang memiliki

  lebih daripada 51% pegangan saham

  atau hak mengundi di dalam sebuah

  entiti berdaftar

• Ultimate Control

  b. Merujuk kepada pihak yang memiliki

  lebih daripada 25% pegangan saham

  atau hak mengundi di dalam sebuah

  entiti berdaftar

• Ultimate Beneficial Owner

  Merujuk kepada pihak yang memiliki

  lebih daripada 25% pegangan saham

  atau hak mengundi di dalam sebuah

  entiti berdaftar

• Ultimate Beneficial Owner

  Merujuk kepada pihak yang memiliki

  lebih daripada 51% pegangan saham

  atau hak mengundi di dalam sebuah

  entiti berdaftar

Apakah perbezaan di antara legal person dan legal arrangement?

• Legal Person

  a. Merujuk kepada entiti yang berdaftar

  dan mempunyai hak undang-undang

  dan tertakluk kepada kewajipan undang-

  undang

• Legal Person

  b. Merujuk kepada wang amanah ataupun

  persetujuan yang menyerupai wang

  amanah

• Legal Arrangement

  Merujuk kepada wang amanah ataupun

  persetujuan yang menyerupai wang

  amanah

• Legal Arrangement

  Merujuk kepada entiti yang berdaftar

  dan mempunyai hak undang-undang

  dan tertakluk kepada kewajipan undang-

  undang

Individu yang manakah dikategorikan sebagai ultimate control kepada entiti berikut?

• a. ABC Sdn Bhd

• b. Encik A

• c. Encik B

• d. Puan C

Pihak yang manakah dikategorikan sebagai beneficial owner(s) bagi entiti berikut?

• a. Yayasan Kanser

• b. Ahli Lembaga Pengarah dan Penandatangan Berkuasa

• c. Ahli Lembaga Pengarah dan Ahli Biasa

• d. Penandatangan Berkuasa and Ahli Biasa

Siapakah yang merupakan Ultimate Beneficial Owners dan Beneficial Owners bagi entiti berikut?

Ultimate Beneficial Owner(s)

a. Johor Corporation

b. Sultan Johor

c. Sultan Johor dan Menteri Besar Johor Kanan & Penandatangan Berkuasa

d. Ahli Lembaga Pengarah, Pengurusan Kanan & Penandatangan Berkuasa

Beneficial Owner(s)

a. Kerajaan Negeri Johor

b. Menteri Besar Johor

c. Ahli Lembaga Pengarah, Pengurusan

d. Sultan Johor dan Menteri Besar Johor

• a

• b

• c

• d

Sila kira peratusan pegangan saham efektif bagi Mr. A, Mr. B, and Mr. C terhadap Ah Hong Sdn Bhd.

Mr. A Mr. B Mr. C

a. 48% 30% 22%

b. 30% 36% 22%

c. 30% 48% 22%

d. 30% 22% 4%

• a

• b

• c

• d

Siapakah yang merupakan Ultimate Beneficial Owner (UBO) bagi Ah Hong Sdn Bhd?

• a. Karim Sdn Bhd

• b. ABC Sdn Bhd

• c. Mr. A and Mr. B

• d. Mr. B and Mr. C

Sila kira peratusan pegangan saham bagi Mr. A dan Mr. B terhadap ABC Sdn Bhd.

Mr. A Mr. B

a. 67% 9%

b. 9% 67%

c. 57% 9%

d. 49% 32%

• a

• b

• c

• d

Siapakah yang merupakan Ultimate Beneficial Owner(s) bagi ABC Sdn Bhd?

• a. ABC Sdn Bhd

• b. Mr. A

• c. Mr. B

• d. Mr. A and Mr. B

Apakah salah satu sumber dokumen yang boleh dirujuk oleh unit perniagaan/

cawangan bagi mendapatkan maklumat struktur syarikat dan maklumat ultimate

beneficial owner/ beneficial owner bagi syarikat sendirian berhad/ berhad (yang

terhad kepada pegangan saham)?

• a. Penjanjian Amanah

• b. Surat Tadbir

• c. Arahan Wakaf

• d. Borang 24 and 49