Internal Audit IMS ISO 14001:2015, ISO 45001:2018

Apa yang dimaksud dengan Audit

• Suatu pemeriksaan yang dilakukan secara seksama atau pemeriksaan langsung tentang pelaksanaan peraturan, tugas, dan sebagainya.

• Pemeriksaan yang sistematis dan independent untuk mendapatkan bukti objektif dan mengevaluasinya secara objektif untuk menentukan kriteria audit.

• Termasuk juga pemeriksaan terhadap pemenuhan aturan yang telah ditetapkan dan keefektivitasannya.

• Pemeriksaan, pengawasan, dan penilikan yang berkonotasi dengan kegiatan kunjungan dan penilaian atau monitoring and evaluation.

Tujuan Audit, kecuali

• Menilai kesesuaian dengan persyaratan

• Menilai keefektifan sistem

• Mencari ketidaksesuaian

• Sarana perbaikan sistem

Sebutkan Prinsip Audit

• Integritas

  Adil

  Profesional

  Kerahasiaan

• Objektif

  Transparan

  Kredibel

  Berwawasan

• Independensi

  Berbasis Bukti

  Berbasis Risiko

• Terbuka

  Responsibel

  Disiplin

Sebutkan kepribadian yang harus dimiliki Auditor, kecuali

• Diplomatis

  Tidak berbelit-belit

• Fleksibel

  Jeli

• Ulet

  Etis

• Berempati

  Gesit

Urutan pelaksanaan audit yang benar

• Perencanaan Audit

  Pelaksanaan Audit

  Pelaporan Audit

  Tindak Lanjut Audit

• Pelaksanaan Audit

  Pelaporan Audit

  Tindak Lanjut Audit

  Perencanaan Audit

• Tindak Lanjut Audit

  Perencanaan Audit

  Pelaksanaan Audit

  Pelaporan Audit

• Pelaporan Audit

  Tindak Lanjut Audit

  Perencanaan Audit

  Pelaksanaan Audit

Yang perlu dipersiapkan sebelum Audit bagi Auditor

• Gadget pendukung, membawa alat tulis, membawa perbekalan yang cukup

• Memiliki jadwal audit, memiliki checklist audit, membawa form temuan audit

• Dokumen yang berhubungan, mengerti ruang lingkup, punya hasil audit sebelumnya

• Membawa hasil audit tahun depan, membawa catatan pribadi, dokumentasi personal

Yang bukan Prosedur Wawancara

• Perhatikan alur wawancara dan jawaban auditee, sample untuk bukti objektif

• Catat hasil pada checklist, tentukan ruang lingkup masalah dan kategori temuan

• Pertimbangkan dampak terhadap system, tuntaskan penyelidikan sebelum melangkah ke hal baru

• Perhatikan area kerja, siapkan beberapa hal dan tanyakan sekaligus kepada Auditee

Teknik Auditee yang harus diwaspadai, kecuali

• Cepat Tepat

• Pamer Kekuatan

• Amnesia

• Mengulur waktu

Dalam menuliskan ketidaksesuaian harus mencantumkan PLOR, sebutkan kepanjangan PLOR

• Problem

  Level

  Objective

  Requirements

• Problem

  Location

  Objective

  Requirements

• Problem

  Location

  Obstacle

  Requirements

• Problem

  Location

  Objective

  References

Sebutkan kategori temuan audit yang benar

• NC

  Adv

  OFI

• NC

  Adv

  AFI

• NC

  Obs

  OFI

• NC

  Obs

  EFI