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MESAS DE CONTROL KYC

Authored by Maria Manjarres

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MESAS DE CONTROL KYC
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8 questions

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1.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

Cuando un cliente manifiesta que es Victima del conflicto armado.

¿Este es un campo KYC y este cliente se debe escalar a la EDDU?

¿Cual es la respuesta correcta?

Si es KYC pero no se escala a la EDDU

No es un campo KYC y si se escala a la EDDU

Este campo puede quedar vacio

No es KYC y No se escala a la EDDU

2.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

Cesar Rojas Aperura un CDT con $200.000.000 su codigo CIIU es 0162 Actividades de apoyo a la ganadería (generico - Servicio de Sementales) el deposito viene de retiro del bono pensional.

¿Cual es el origen de fondos correcto?

la opcion Ingresos por actividad económica ocupación Principal y otros el dinero proviene el deposito del retiro de bono pensional

Otros los ingresos provienen del servicio de Sementales y

el deposito del retiro de bono pensional

Ingresos por actividad economica ocupación principal y venta de activos

Otros Independiente ganadero y el deposito proviene retiro bono pensional

3.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

La politica KYC en el campo origen de fondos para un codigo genérico tiene la siguiente definición:

Seleccionar la opción de la actividad principal y aclarar de donde provienen el dinero de la apertura.

Esta afirmacion es Verdadera o Falsa

Verdadera

Falsa

4.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

¿Cuales son los documentos que debe revisar la mesa para la vinculación de un Venezolano con pasaporte y PPT?

Concepto de la EDDU y Vigencia del PPT

Concepto SARLAFT, Vigencia de PPT y Formato Nexus Assessment

Formato Nexus Assessment y vigencia de PPT

Concepto SARLAFT y Vigencia de PPT

5.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

¿Que sucede cuando un cliente es pensionado y apertura CDT, en la marcación origen de fondos coloca, 1. “Venta de Activo” y 2. Otros “ los recursos del CDT provienen de la venta de un vehiculo propiedad del titular?

Esta marcación es falsa o Verdadera

Verdadera

Falsa

6.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

¿Que debe hacer la mesa cuando un código CIIU no es igual al soporte adjuntado por el cliente y lo identifica como un código Homologado?

Hay devolución de la solicitud

Continua el Proceso

Verifica que el código corresponda a la actividad anterior si no es asi se devuelve

Todos los códigos son validos

7.

MULTIPLE CHOICE QUESTION

30 sec • 1 pt

¿Qué debe Validar la mesa cuando se vincula un venezolano que aporta una cedula de venezuela y un PPT?

Revisa el concepto del buzon AML verificando el Tipo de documento (Pasaporte) y número que se registra del (PPT)

Tipo CC y se coloca el número de la cédula venezolana

Tipo PPT y número de PPT

Tipo y número de Pasaporte

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