MESAS DE CONTROL KYC

Cuando un cliente manifiesta que es Victima del conflicto armado.

¿Este es un campo KYC y este cliente se debe escalar a la EDDU?

¿Cual es la respuesta correcta?

• Si es KYC pero no se escala a la EDDU

• No es un campo KYC y si se escala a la EDDU

• Este campo puede quedar vacio

• No es KYC y No se escala a la EDDU

Cesar Rojas Aperura un CDT con $200.000.000 su codigo CIIU es 0162 Actividades de apoyo a la ganadería (generico - Servicio de Sementales) el deposito viene de retiro del bono pensional.

¿Cual es el origen de fondos correcto?

• la opcion Ingresos por actividad económica ocupación Principal y otros el dinero proviene el deposito del retiro de bono pensional

• Otros los ingresos provienen del servicio de Sementales y

  el deposito del retiro de bono pensional

• Ingresos por actividad economica ocupación principal y venta de activos

• Otros Independiente ganadero y el deposito proviene retiro bono pensional

La politica KYC en el campo origen de fondos para un codigo genérico tiene la siguiente definición:

Seleccionar la opción de la actividad principal y aclarar de donde provienen el dinero de la apertura.

Esta afirmacion es Verdadera o Falsa

• Verdadera

• Falsa

¿Cuales son los documentos que debe revisar la mesa para la vinculación de un Venezolano con pasaporte y PPT?

• Concepto de la EDDU y Vigencia del PPT

• Concepto SARLAFT, Vigencia de PPT y Formato Nexus Assessment

• Formato Nexus Assessment y vigencia de PPT

• Concepto SARLAFT y Vigencia de PPT

¿Que sucede cuando un cliente es pensionado y apertura CDT, en la marcación origen de fondos coloca, 1. “Venta de Activo” y 2. Otros “ los recursos del CDT provienen de la venta de un vehiculo propiedad del titular?

Esta marcación es falsa o Verdadera

• Verdadera

• Falsa

¿Que debe hacer la mesa cuando un código CIIU no es igual al soporte adjuntado por el cliente y lo identifica como un código Homologado?

• Hay devolución de la solicitud

• Continua el Proceso

• Verifica que el código corresponda a la actividad anterior si no es asi se devuelve

• Todos los códigos son validos

¿Qué debe Validar la mesa cuando se vincula un venezolano que aporta una cedula de venezuela y un PPT?

• Revisa el concepto del buzon AML verificando el Tipo de documento (Pasaporte) y número que se registra del (PPT)

• Tipo CC y se coloca el número de la cédula venezolana

• Tipo PPT y número de PPT

• Tipo y número de Pasaporte

¿Donde puedo descargar o revisar la tabla de código CIIU?

• Se puede consultar a través del buzon [e-mail]

• Se encuentra en conectados, Goored y AThena.

• Se encuentra en el dashboard de devoluciones

• se encuentra en gooreed y en la cartilla KYC