相同通訊&警示類事件通知

財富管理系統中每個客戶都還要去BTT系統作註記。

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客戶所留存之對帳單通訊資料與他人相同之備註維護，經辦於備註欄位說明「經理專電洽客戶表示，為母子關係」。

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理財主管可自行更換理財主管警示類事件通知的附件。

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警示類事件通知電訪一律使用本行IVR語音宣讀錄音系統0800-880-852撥打給客戶。

若客戶未接，須等電話進入語音信箱才能產生音檔編號。

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致電給客戶發現兩人為朋友非親屬關係卻留存相同手機號碼，於財管系統註記朋友關係即可送主管覆核結案。

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財富管理系統中客戶所留存之對帳單通訊資料與分行/理專/他人相同之112年Q3未維護資料，存匯人員維護後由理財主管覆核應於何時之前完成，以免被扣分？

• 112/9/28

• 112/10/31

• 112/9/31

• 112/12/31

請問客戶電話有效但多次未接聯繫不上，在「是否通知客戶」欄位該如何點選？

• 「N，客戶電話/Email多次未接或未回應，後續持續追蹤。」

• 「N，客戶留存資料有誤，無法聯繫上客戶。」

• 「N，經查本行系統留存/公開資訊相關資料或客戶提供佐證證明文件，通訊資料相同具合理性。」

• 「N，其他。」

警示類事件通知「同一理專轄下客戶當日5位以上使用相同IP位址申購理財商品交易」維護天數為幾天？

• 10個營業日

• 10個日曆日

• 20個營業日

• 20個日曆日

警示類事件通知「風險態樣監控」，主管應向客戶確認？

• 客戶是否按月收到對帳單並清楚了解目前投資損益狀況

• 客戶是否有購買的商品未列於對帳單

• 客戶理財往來是否有任何異常情形(EX:與理財專員有借貸關係….等)

• 以上皆是

理財主管應於警示類事件通知處理期限前，以親訪、電訪或郵寄方式，瞭解客戶理財往來有無異常情事，及確認客戶清楚損益狀況，並於財富管理系統上傳相關紀錄，下列敘述何者錯誤？

• 上傳與客戶IVR錄音音檔

• 上傳客戶已親簽的訪談確認表

• 上傳與客戶LINE截圖  

• 上傳與客戶之間往來電子郵件（該電子信箱與本行系統相符）