Quiz jakość 2

Podczas preprocessingu analityk zauważył, że klient posiada case Open L2 na SAF. Które zdanie jest prawdziwe?

• Analityk dodaje templatkę, w której dopisuje informacje o powodzie natychmiastowej eskalacji wraz z numerem case'a Open L2 oraz dopina alerty do case'a otwartego na L2

• Analityk nie dodaje templatki, dopina alerty do case'a otwartego na L2, dopisuje informacje o powodzie natychmiastowej eskalacji wraz z numerem case'a open L2 w każdym alercie

• Analityk natychmiastowo eskaluje klienta oraz tworzy case'a, bez templatki, lecz dopisuje informację o powodzie natychmiastowej eskalacji wraz z numerem case'a Open L2 w każdym alercie. Dodatkowo analityk powinien skomunikować się z analitykiem SAF L2 (który jest przypisany do case'a) i powiadomić go (mailowo) o utworzeniu nowego case'a

Zaalertowały 3 scenariusze dotyczące: wpłat gotówki, wpłat gotówki na rachunku nowego klienta oraz wpłat gotówki i ich częstotliwości. Analityk:

• Powinien umieścić informację o wpłatach gotówki w zakładce Activity w polu "Sampling Methodology" z uwagi, że alertowały różne scenariusze

• Nie musi umieszczać informacji o wpłatach gotówkowych w zakładce Activity w polu "Sampling Methodology"

Analityk w narracji wskazał, że zaalertowała międzynarodowa transakcja przychodząca będąca przelewem tytułem wynagrodzenia od firmy XYZ. Tytuł przelewu nie był podany w języku polskim ani angielskim. Które zdanie jest poprawne?

• Analityk w narracji powinien wspomnieć o tym, że widoczny wpływ jego tytuł po przetłumaczeniu to wynagrodzenie

• Analityk powinien udokumentować poprzez screen z translatora dowód, że ten tytuł po przetłumaczeniu to np. wynagrodzenie

• Oba zdania są poprawne

• Oba zdania są błędne

Powołując się na aplikację Linx bierzemy pod uwagę okres 6 miesięcy licząc od:

• Dnia przeprowadzania analizy

• Ostatniego dnia alertującego okresu

Alert został wygenerowany przez wpłaty gotówki dokonane na rachunku osoby nieletniej (nastolatka). W dniu wykonywania analizy klient osiągnął już pełnoletność, jednakże był nieletni podczas wygenerowania alertu. Jaki profil ETP powinien wybrać analityk?

• Minor

• Standard RT Client

Analityk wysłał zapytanie RFI do klienta. Klient odpowiedział dopiero na drugie zapytanie, ale jego odpowiedź nie jest kompletna. Czy analityk może poprosić go o doprecyzowanie odpowiedzi?

• Tak

• Nie

Przy Open L3:

• Podajemy wyłącznie otwarte case'y w FCRM

• Podajemy zarówno otwarte case'y w FCRM oraz Non Fcrm

Podczas analizy klienta firmowego analityk umieścił informację o UBO w toku narracji. Wskaż zdanie prawdziwe.

• Analityk powinien podać co najmniej imię i nazwisko UBO, jego segment i ryzyko

• Analityk musi umieścić informację o UBO w tabeli Customer Observations w polach UBO

• Oba zdania są prawdziwe

• Oba zdania są fałszywe

Gdy analityk nie dokumentuje dużych korporacji, instytucji publicznych, jednostek ING:

• Wystarczy podać pełną nazwę kontrahenta

• Należy podać pełną nazwę kontrahenta oraz dopisek z jakiego powodu kontrahent nie został udokumentowany

• Należy podać pełną nazwę kontrahenta, dopisek z jakiego powodu kontrahent nie został udokumentowany oraz przedmiot działalności/PKD

Czy jest konieczne dokumentowanie firmy (screen z rejestru), jeżeli firma jest klientem banku - pokazuje nam się ta firma w raporcie Bingo?

• Tak

• Nie