11.06-互换借券+上市公司业务

以下关于空头收益互换介绍，错误的是

• 适用于T0策略和多空策略管理人

• 交易方向分为卖空和平空，T日可随时平空

• 投资者期初支付保证金最低可至10%

• 空头浮动损益=-（期末价格-期初价格）*数量

以下有关场外券池介绍，正确的是

• 场内两融&公募券现有450只左右；场外券现有1000只左右

• 分为随借随还和固定出借天数两种模式，随借随还或提前召回，客户承担印花税手续费

• 根据供需、波动率等市场化定价，最低负券息

• 实时券需等上游确认；可询券随时可约，约后即可开仓

以下有关互换借券业务说法，错误的是

• 部分券提供随借随还，当日约券未开仓部分可递延

• 盘中可能召回，T日或T+1日平空头结算损益

• 一揽子标的且单票集中度不超过50%的，保证金最多可降低至16%

• 一揽子票只要有一只大于100w即可开仓，且可单独平仓

互换借券交易流程可简述为：前期签SAC>T-1日转保证金>T日过券开仓>期间发送估值表>到期结算损益

• 正确

• 错误

以下关于签约SAC的条件，正确的是：

• 机构523: 净资产5000万、金融资产2000万、3年经验

• 机构523: 净资产5000万、3年经验、金融资产2000万

• 产品552: 金融资产5亿、5年经验、产品规模2000千万

• 产品552: 金融资产5000万、产品规模500万、2年经验

近期多家上市公司发布回购公告，标志着潜在的员工持股计划/股权激励商机？

• 正确

• 错误

上海的上市公司有400多家，其中千亿市值20多家、500亿~千亿市值10多家、100亿市值100多家

• 正确

• 错误

以下哪一项不在羽含总提及的服务上市公司的主要展业方向内？

• 股东增减持

• 股东质押、孖展

• 碳交易

• 跨境业务

以下哪一项不符合羽含总得业务展业思路？

• 股东质押：未来六个月内到期、市值在200亿以上的质地不错的民企上市公司重点跟进

• 股东质押：市值较小的上市公司也要多加关注

• 理财业务：不区分市值，寻找发过理财公告的上市公司

• 员工持股计划：寻找做过回购的，或拟做回购的、发过回购方案的公司

羽含总分享的书名是？

• 《上市公司股份合规交易与管理手册》

• 《上市公司证券事务管理手册》

• 《上市公司董事会秘书工作手册》

• 《上市公司股份管理与投资交易手册》