lee day3

Tư vấn cho khách hàng

• Advisory relationship
  

• Applicable law
  

• Client brokerage
  

• Dissemination
  

Applicable law

• Luật áp dụng
  

• Liệt kê nguồn:
  

• Nghĩa vụ ủy thác
  

• Giao dịch nội gián
  

Thời gian tạm dừng giao dịch

• Blackout

• restricted period

• Dissemination
  

• Dissociate

Client brokerage

• Chi phí môi giới
  

• Tư vấn cho khách hàng
  

• Công bố thông tin:
  

• Nghĩa vụ ủy thác:
  

Client-directed account

• Tài khoản do khách hàng chỉ định
  

• Chi phí môi giới
  

• Công bố thông tin:
  

• Hoạt động nghề nghiệp độc lập:
  

Xung đột lợi ích:

• Conflict of interest
  

• Client brokerage
  

• Client-directed account
  

• Integrity
  

Liệt kê nguồn:

• Credit
  

• Integrity
  

• Dissociate
  

• Mandate
  

Dissemination

• Công bố thông tin:
  

• Tách rời:
  

• Tính chính trực
  

• Tôn chỉ đầu tư
  

Dissociate

• Tách rời
  

• Mức phí cố định
  

• Tính chính trực
  

• Tôn chỉ đầu tư
  

Fiduciary duty

• Nghĩa vụ ủy thác:
  

• Mức phí cố định
  

• Chi phí môi giới
  

• Công bố thông tin: