Cuestionario de Oficial de Cumplimiento Normativo LF 11/23

¿Qué entidad exige contar con la figura del Oficial de Cumplimiento Normativo?

• Superintendencia Nacional de Fiscalización Laboral (Sunafil)

• Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS)

• Ministerio de Economía y Finanzas

• Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores (Conasev)

Es una responsabilidad del Oficial de Cumplimiento Normativo...

• Definir estrategias de marketing.

• Evaluar y monitorear el cumplimiento de normativas aplicables a la empresa

• Gestionar recursos humanos

• Desarrollar productos financieros

¿A quién reporta el Oficial de Cumplimiento Normativo?

• Directorio

• Unidad de Auditoría Interna

• Gerencia Legal

• Junta General de Accionistas

¿Cuándo debe ser aprobado el Plan de Trabajo Anual?

• Antes del 1 de enero

• Antes del 31 de octubre

• Antes del 31 de diciembre

• Antes del 30 de noviembre

¿Cuál es una de las finalidades del Plan de Trabajo Anual?

• Seleccionar proveedores que brindarán los bienes y servicios a la empresa en el año

• Realizar auditorías financieras

• Elaborar informes de marketing

• Establecer actividades programadas para las áreas de la empresa y su implementación

¿Qué debe hacer el equipo de Cumplimiento Normativo en relación con los informes semestrales?

• Solicitar evidencia de la elaboración y envío de los reportes regulatorios aplicables a la empresa

• Desarrollar medidas para el Plan Anual Normativo.

• Informar al Directorio y Gerencia sobre el progreso de la implementación de las medidas de adecuación normativa.

• Presentar informes a la Gerencia Legal

¿Cuál de las siguientes disposiciones NO regula la función del Oficial de Cumplimiento Normativo?

• Reglamento de Gestión Integral de Riesgos y Gobierno Corporativo, aprobado mediante Resolución SBS Nº 272-2017

• Reglamento de Prevención del Riesgo Legal y del Oficial de Cumplimiento Normativo, aprobado mediante Resolución SBS Nº 2660-2019

• Reglamento Interno de La Fiduciaria

• Manual de Cumplimiento Normativo de La Fiduciaria

¿Cuál de las siguientes opciones es una de las responsabilidades del Oficial de Cumplimiento Normativo?

• Proponer modificaciones a la normativa SBS que permitan un mejor funcionamiento de las empresas reguladas.

• Contar con un programa de trabajo semestral.

• Informar de manera continua y oportuna al directorio y a la gerencia con respecto a las acciones necesarias para un buen cumplimiento normativo y las posibles brechas existentes, así como de los principales cambios en el ambiente normativo que puedan producir un impacto en las operaciones de la empresa.

• Informar semestralmente a la Junta General sobre el progreso de la implementación de las medidas de adecuación normativa.

¿Cuál de las siguientes opciones es una de las responsabilidades del Oficial de Cumplimiento Normativo?

• Proponer las políticas, procedimientos y metodologías apropiadas.

• Contar con un programa de trabajo trimestral.

• Prevención de riesgos LAFT.

• Informar en sesiones de Directorio los cambios normativos relevantes.

¿Cuál de las siguientes opciones es una de las responsabilidades del Oficial de Cumplimiento Normativo?

• Proponer estrategias publicitarias, procedimientos operativos y metodologías en la estructuración de los contratos.

• Orientar y capacitar al personal de la empresa con respecto a la importancia del cumplimiento normativo

• Procedimiento de debida diligencia en el conocimiento de clientes y proveedores..

• Prevención de riesgos LAFT.