Cuestionario de Oficial de Cumplimiento Normativo LF 11/23

Superintendencia Nacional de Fiscalización Laboral (Sunafil)

Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS)

Ministerio de Economía y Finanzas

Comisión Nacional Supervisora de Empresas y Valores (Conasev)

Definir estrategias de marketing.

Evaluar y monitorear el cumplimiento de normativas aplicables a la empresa

Gestionar recursos humanos

Desarrollar productos financieros

Directorio

Unidad de Auditoría Interna

Gerencia Legal

Junta General de Accionistas

Antes del 1 de enero

Antes del 31 de octubre

Antes del 31 de diciembre

Antes del 30 de noviembre

Seleccionar proveedores que brindarán los bienes y servicios a la empresa en el año

Realizar auditorías financieras

Elaborar informes de marketing

Establecer actividades programadas para las áreas de la empresa y su implementación

Solicitar evidencia de la elaboración y envío de los reportes regulatorios aplicables a la empresa

Desarrollar medidas para el Plan Anual Normativo.

Informar al Directorio y Gerencia sobre el progreso de la implementación de las medidas de adecuación normativa.

Presentar informes a la Gerencia Legal

Reglamento de Gestión Integral de Riesgos y Gobierno Corporativo, aprobado mediante Resolución SBS Nº 272-2017

Reglamento de Prevención del Riesgo Legal y del Oficial de Cumplimiento Normativo, aprobado mediante Resolución SBS Nº 2660-2019

Reglamento Interno de La Fiduciaria

Manual de Cumplimiento Normativo de La Fiduciaria

Proponer modificaciones a la normativa SBS que permitan un mejor funcionamiento de las empresas reguladas.

Contar con un programa de trabajo semestral.

Informar de manera continua y oportuna al directorio y a la gerencia con respecto a las acciones necesarias para un buen cumplimiento normativo y las posibles brechas existentes, así como de los principales cambios en el ambiente normativo que puedan producir un impacto en las operaciones de la empresa.

Informar semestralmente a la Junta General sobre el progreso de la implementación de las medidas de adecuación normativa.

Proponer las políticas, procedimientos y metodologías apropiadas.

Contar con un programa de trabajo trimestral.

Prevención de riesgos LAFT.

Informar en sesiones de Directorio los cambios normativos relevantes.

Proponer estrategias publicitarias, procedimientos operativos y metodologías en la estructuración de los contratos.

Orientar y capacitar al personal de la empresa con respecto a la importancia del cumplimiento normativo

Procedimiento de debida diligencia en el conocimiento de clientes y proveedores..

Prevención de riesgos LAFT.