MAI IC_P1 หมวด 2 บท 1

• I และ II

• I และ III

• I เท่านั้น

• II เท่านั้น

• I และ II

• I และ III

• II และ III

• I II และ III

ตัวเลือกใดไม่ถูกต้อง

• กรณีลูกค้ามีการซื้อผลิตภัณฑ์ครั้งแรก ผู้ประกอบธุรกิจดำเนินการตามที่กำหนดในเกณฑ์การขายและการให้บริการครบทุกขั้นตอน

• แม้ลูกค้ามาใช้บริการซ้ำ ผู้ประกอบธุรกิจยังคงดำเนินการตามที่กำหนดในเกณฑ์การขายและการให้บริการครบทุกขั้นตอน เพื่อป้องกันความผิดพลาดให้กับลูกค้า

• หากลูกค้าซื้อกองทุนรวมที่เคยซื้อไปแล้ว ผู้ประกอบธุรกิจสามารถปรับลดขั้นตอนการให้บริการได้

• หากมีการเปลี่ยนแปลงข้อมูลหรือทำข้อมูลให้เป็นปัจจุบัน ต้องดำเนินการแจกเอกสารให้ลูกค้า ทั้งลูกค้าที่มีการใช้บริการเป็นครั้งแรกและใช้บริการซ้ำ

ตัวเลือกใดถูกต้อง

• ผู้แนะนำการลงทุนแนะนำหลักทรัพย์ประเภทเดียวกันให้กับลูกค้าที่มีอายุเท่ากัน

• ผู้แนะนำการลงทุนแนะนำกองทุนรวมให้ลูกค้าหลังจากศึกษาข้อมูลกองทุนจากหนังสือชี้ชวน

• ผู้แนะนำการลงทุนจัดส่งใบยืนยันการซื้อขายให้ลูกค้าเป็นประจำทุกครั้งที่มีการซื้อขาย

• ผู้แนะนำการลงทุนปฏิเสธการให้บริการลูกค้า เนื่องจากลูกค้าต้องการลงทุนในสินทรัพย์ที่มีความเสี่ยงเกินกว่าที่ลูกค้าจะยอมรับได้

• I และ II

• I และ III

• II และ III

• I II และ III

นาย A ต้องการซื้อหุ้น XYZ แต่บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์อยู่ระหว่างการตรวจสอบข้อมูลจึงยังไม่พร้อมให้บริการ นาย A มีเหตุจำเป็นที่ต้องซื้อหุ้น XYZ ผู้แนะนำการลงทุนควรปฏิบัติอย่างไร

• ใช้บัญชีซื้อขายของตัวเองซื้อหลักทรัพย์ให้ลูกค้าก่อนแล้วโอนคืนให้ภายหลัง โดยทำการขออนุญาตต้นสังกัดและได้รับความยินยอมจากลูกค้าแล้ว

• ให้ลูกค้าทำแบบประเมินการยอมรับความเสี่ยง หากผลการประเมินลูกค้ารับความเสี่ยงจากการลงทุนในหุ้นได้ ให้ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของบริษัทซื้อหลักทรัพย์ให้ลูกค้า

• ใช้บัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าที่เลิกลงทุนและติดต่อไม่ได้เกินกว่า 5 ปี ซื้อหลักทรัพย์ให้ลูกค้า และมีการ call back ลูกค้า

• รับคำสั่งซื้อหลักทรัพย์จากลูกค้า และดำเนินการส่งคำสั่งให้ลูกค้าเมื่อบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าพร้อมใช้งาน

ตัวเลือกใดไม่ถูกต้องเกี่ยวกับการคัดเลือกผลิตภัณฑ์มาจำหน่ายของผู้ประกอบธุรกิจ

• ผู้ประกอบธุรกิจควรพิจารณาถึงความเหมาะสมของช่องทางการขายที่มีอยู่

• ผู้ประกอบธุรกิจควรพิจารณาถึงความสามารถในการให้ข้อมูลและคำแนะนำของคนขาย

• ผู้ประกอบธุรกิจควรพิจารณาถึงผลตอบแทนจากการลงทุนสูงสุดของลูกค้าเป็นสำคัญ

• ผู้ประกอบธุรกิจควรพิจารณาถึงความเหมาะสมและความเสี่ยงที่ยอมรับได้ของลูกค้า

ตัวเลือกใดไม่ถูกต้องเกี่ยวกับ บัญชี watch list หากบริษัทมีโอกาสที่จะได้รับรู้ข้อมูลภายในของบริษัทผู้ออกหลักทรัพย์

• ความสัมพันธ์ยังไม่เปิดเผยต่อสาธารณชน

• พนักงานที่เกี่ยวข้องห้ามซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชี watch list

• หากมีการเปิดเผยความสัมพันธ์แล้วพนักงานที่เกี่ยวข้องจะซื้อขายหลักทรัพย์ได้

• เปิดเผยรายชื่อหลักทรัพย์ในบัญชี watch list ให้ทราบเฉพาะหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง

• I และ II

• I และ III

• II และ III

• I II และ III

เหตุใดผู้ประกอบธุรกิจจึงต้องมีการแบ่งแยก front office กับ back office ออกจากกัน

• เพื่อป้องกันการใช้ประโยชน์จากข้อมูลภายใน

• เพื่อให้เกิดการสอบทานการปฏิบัติงาน

• เพื่อป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์

• ถูกทุกตัวเลือก