จรรยาบรรณ

ข้อ 1. ข้อใดต่อไปนี้คือความหมายของตราสารทุน

• ผู้ถือตราสารทุนมีสถานะเป็นเจ้าหนี้

• ผู้ถือตราสารทุนมีสถานะเป็นเจ้าของ

• ผู้ถือตราสารทุนไม่มีสถานะใดๆ

ข้อ 2. ผลิตภัณฑ์ใดที่ไม่ถูกจัดอยู่ในกลุ่มตราสารหนี้

• หุ้นสามัญ

• หุ้นกู้

• พันธบัตรรัฐบาล

ข้อ 3. หน่วยลงทุนมีความหมายตรงกับข้อใด

• จำนวนหน่วยลงทุนของหุ้นกู้

• จำนวนหน่วยลงทุนของหุ้นสามัญ

• จำนวนหน่วยลงทุนของกองทุนรวม

ข้อ 4. แนวปฏิบัติในการขายและให้บริการเพื่อให้บรรลุเป้าหมายใด

• ลูกค้าได้รับคำแนะนำที่มีคุณภาพและเหมาะสม

• ผู้ขายได้รับผลประโยชน์สูงสุดจากการขาย

• บริษัทได้รับผลประโยชน์สูงสุดจากการขาย

ข้อ 5. Fair dealing มีความหมายตรงกับข้อใด

• การคำนึงถึงผลประโยชน์สูงสุดของผู้ขาย

• การคำนึงถึงผลประโยชน์สูงสุดของลูกค้า

• การคำนึงถึงผลประโยชน์ค่าตอบแทนที่จะได้

ข้อ 6. ในกระบวนการขายและให้บริการ ข้อมูลใดที่ผู้แนะนำการลงทุนควรส่งต่อให้ลูกค้าที่แนะนำ

I.บทวิเคราะห์หลักทรัพย์ที่ออกโดยฝ่ายวิเคราะห์

II.ปัจจัยที่มีผลต่อการขึ้น-ลงของราคาหลักทรัพย์

III.อัตราผลตอบแทนย้อนหลังเฉพาะช่วงที่มีกำไรเท่านั้น

• I และ II

• I และ III

• II และ III

ข้อ 7. ผู้แนะการลงทุน แนะนำการลงทุนในกองทุนรวม ถ้าหากกองทุนรวมที่แนะนำ ได้รับค่าธรรมเนียมในการขาย ผู้แนะนำการลงทุนจะต้องปฏิบัติต่อลูกค้าอย่างไร

• แนะนำกองทุนที่ตนเองได้รับค่าธรรมเนียมต่ำสุด

• แจ้งให้ลูกค้าทราบว่าค่าธรรมเนียมแต่ละกองทุนไม่เท่ากัน

• แนะนำกองทุนที่ตนเองได้รับค่าธรรมเนียมสูงสุด

ข้อ 8. ขั้นตอนแรกในการแนะนำการลงทุนในหลักทรัพย์ให้ลูกค้าคือข้อใด

• แนะนำผลิตภัณฑ์ที่ผลตอบแทนสูงสุด

• รวบรวมข้อมูลลูกค้า

• วิเคราะห์ข้อมูลลูกค้า

ข้อ 9. นักลงทุนในข้อใดต่อไปนี้ ไม่ต้องทำการประเมินความรู้การลงทุน

• นักลงทุนรายใหญ่ ที่เป็นนิติบุคคล

• นาย A เคยมีประสบการณ์ลงทุนเมื่อ 5 ที่แล้ว

• นาย B ลงทุนครั้งแรก

ข้อ 10. หากมีเหตุการณ์สำคัญเกิดขึ้น ที่ส่งผลต่อผลิตภัณฑ์ที่แนะนำนักลงทุน ผู้แนะนำการลงทุนควรปฏิบัติอย่างไร

• ตัดสินใจขายทันที

• รีบแจ้งให้ลูกค้าทราบ

• แจ้งญาติให้ตัดสินใจแทน