Đề 3

Trường hợp chủ tọa, thư ký từ chối ký biên bản họp đại hội đồng cổ đông thì biên bản này có hiệu lực pháp luật hay không?

• Biên bản có hiệu lực nếu ghi rõ việc chủ tọa, thư ký từ chối ký biên bản

• Biên bản có hiệu lực nếu có đầy đủ nội dung theo quy định tại các điểm a, b, c, d, đ, e, g và h Khoản 1, điều 50 Luật doanh nghiệp

• Biên bản có hiệu lực nếu được tất cả thành viên HĐQT tham gia dự họp ký

• Biên bản có hiệu lực nếu đáp ứng các yếu tố a, b và c nêu trên.

Một cổ đông phát hiện HĐQT đã thông qua nghị quyết trái với quy định của pháp luật gây thiệt hại cho công ty; cổ đông này có quyền yêu cầu hủy bỏ nghị quyết trên hay không?

• cổ đông có quyền yêu cầu tòa án hủy bỏ nghị quyết nêu trên

• cổ đông chỉ có quyền yêu cầu HĐQT đình chỉ việc thực hiện nghị quyết nêu trên

• cổ đông có quyền đưa ra cuộc họp đại hồi đồng cổ đông gần nhất để yêu cầu hủy bỏ nghị quyết nêu trên

• cổ đông phải đảm bảo sở hữu cổ phần của công ty liên tục trong thời hạn ít nhất 01 năm mới có quyền yêu cầu hủy bỏ nghị quyết nêu trên

Một doanh nghiệp niêm yết trên sở giao dịch chứng khoán muốn thay đổi mẫu dấu do vừa thay đổi tên doanh nghiệp, theo đó doanh nghiệp phải thực hiện thủ tục nào dưới đây

• đề nghị cơ quan công an cấp mẫu dấu mới

• tự quyết định mấu dầu và phải thông báo với cơ quan đăng ký kinh doanh trước khi sử dụng

• tự quyết định mẫu dấu và phải đăng ký với cơ quan đăng ký kinh doanh trước khi sử dụng

• tự quyết định mẫu đầu và thực hiện công bố thông tin theo quy định pháp luật về chứng khoán

Loại hình doanh nghiệp nào sau đây được tham gia mua, bán cổ phiếu trên thị trường chứng khoán

I. Công ty cổ phần

II. Công ty TNHH

III. Công ty hợp danh

IV. Doanh nghiệp tư nhân

• Chỉ công ty cổ phần do là loại hình doanh nghiệp duy nhất có quyền phát hành cổ phiếu

• Công ty cổ phần và công ty TNHH do công ty TNHH cũng được phát hành cổ phần để chuyển đổi thành công ty cổ phần
  

• Công ty cổ phần, công ty TNHH và công ty hợp danh

• Tất cả các loại hình doanh nghiệp nêu trên

Ủy ban chứng khoán nhà nước có thẩm quyền quyết định tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch của sở giao dịch chứng khoán khi xảy ra sự cố hệ thống giao dịch làm ảnh hưởng đến hoạt động giao dịch bình thường của thị trường giao dịch chứng khoán trong thời gian tối đa bao lâu?

• 05 ngày

• 05 ngày làm việc

• không có quy định thời hạn tạm ngừng, đình chỉ

• đến thời điểm những nguyên nhân dẫn đến việc tạm ngừng, đình chỉ một phần hoặc toàn bộ hoạt động giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán việt nam được khắc phục

Quỹ đầu tư chứng khoán F là quỹ thành viên được thành lập năm 2020, trong đó có 1 tổ chức góp vốn vào quỹ thành viên là công ty TNHH có vốn điều lệ 100 tỷ và hoạt động trong lĩnh vực nông nghiệp. Đến thời điểm luật chứng khoán 2019 có hiệu lực, theo đó quỹ thành viên là quỹ đầu tư chứng khoán có số thành viên tham gia góp vốn từ 02 đến 99 thành viên và chỉ bao gồm thành viên là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; tổ chức góp vốn nêu trên phải làm gì để được tiếp tục sở hữu chứng chỉ quỹ tương ứng với phần vốn đã góp vào quỹ thành viên?

• Tổ chức góp vốn phải thực hiện tăng vốn điều lệ trên 100 tỷ đồng

• Tổ chức góp vốn phải thực hiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng để chuyển đổi thành công ty cổ phần và sau đó thực hiện niêm yết hoặc đăng ký giao dịch cổ phiếu

• Tổ chức góp vốn không thể tiếp tục sở hữu chứng chỉ quỹ mà phải chuyển nhượng cho tổ chức, cá nhân khác đủ điều kiện làm thành viên của quỹ thành viên

• Đương nhiên được tiếp tục sở hữu chứng chỉ quỹ tương ứng với phần vốn đã góp.

Đối với các doanh nghiệp, được chuyển đổi thành công ty cổ phần theo pháp luật về chuyển doanh nghiệp nhà nước và công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên của doanh nghiệp do nhà nước năm giữ 100% vốn điều lệ thành công ty cổ phần, đã thực hiện đăng ký giao dịch trên hệ thống Upcom trước ngày 01/01/2021 nhưng chưa được Ủy ban chứng khoán nhà nước xác nhận hoàn tất việc đăng ký công ty đại chúng; thời điểm bị hủy đăng ký giao dịch là:

• Ngay khi Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán 2019 có hiệu lực

• Sau 01 năm kể từ ngày Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoản 2019 có hiệu lực

• Sau 02 năm kể từ ngày Nghị định quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật chứng khoán 2019 có hiệu lực

• Không bị hủy đăng ký giao dịch

Trường hợp công ty quản lý quỹ có hơn 01 người đại diện theo pháp luật thì người nào sẽ chịu trách nhiệm cung cấp tài liệu và làm việc với Ủy ban chứng khoán Nhà nước?

• Đương nhiên là Chủ tịch HĐQT

• Đương nhiên là Tổng giám đốc (Giám đốc)

• Là người đại diện pháp luật mà công ty đã đăng ký

• Là Chủ tịch HĐQT hoặc Tổng giảm đốc (Giảm đốc) mà công ty quản lý quỹ đã đăng ký

Một công ty chứng khoán là công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên do tổ chức làm chủ sử hữu. Tổng giám đốc công ty đồng thời là người đại diện theo pháp luật duy nhất đi công tác đột xuất nên chưa kịp làm thủ tục ủy quyền cho người khác thực hiện quyền và nghĩa vụ của người đại diện theo pháp luật. Do tình hình dịch bệnh Covid-19, người này bị mắc kẹt tại nước ngoài từ ngày 01/01/2021, để đảm bảo tuân thủ quy định doanh nghiệp pahir có ít nhất 1 người đại diện theo pháp luật cư trú tại Việt Nam, công ty chứng khoán phải làm thế nào?

• Chủ tịch công ty đương nhiên trở thành người đại diện theo pháp luật

• Người đại diện theo pháp luật của tổ chức là chủ sở hữu công ty đương nhiên trở thành người đại diện theo pháp luật

• Chủ sở hữu công ty cử người khả làm đại diện pháp luật

• Chủ tịch công ty cử người khác làm đại diện pháp luật

Mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với tổ chức vi phạm là:

• 1.000.000 đồng

• 2.000.000 đồng

• 3.000.000 đồng

• Không giới hạn mức phạt