PL 172-141-172

Nhiệm kỳ của Kiểm soát viên và 05 năm và cổ thể được bầu lại với số nhiệm kỳ:

• Không hạn chế
• 02 nhiệm kỳ
• 03 nhiệm kỳ
• 05 nhiệm kỳ

Tổ chức hoặc cá nhân khi trở thành hoặc không còn là cổ đông lớn của công ty đại chúng, công ty đại chúng, công ty chứng khoán đại chúng phải công bố thông tin kể từ ngày trở thành hoặc không còn là cổ đông lớn trong thời hạn

• 3 ngày làm việc
• 5 ngày làm việc
• 7 ngày làm việc
• 10 ngày làm việc

Thời hạn tối đa có thể mà Công ty quản lý quỹ thực hiện huy động vốn của quỹ đại chúng kể từ ngày Giấy chứng nhận chào bán chứng chỉ quỹ ra công chúng có hiệu lực:

• 30 ngày
• 60 ngày
• 90 ngày
• 120 ngày

Thành viên lập quỹ của ETF có thể là: I. Công ty quản lỹ quỹ II. Công ty chứng khoán III. Ngân hàng lưu ký IV. Tất cả các phương án tren Phương án:

• I và II
• II và III
• I và III
• IV

Lựa chọn đáp án sai trong những phương án dưới đây: Công ty chứng đầu tư chứng khoán:

• Là quỹ đầu tư chứng khoán được tổ chức theo loại hình công ty cổ phần để đầu tư chứng khoán
• Phải ủy thác cho một công ty quản lý quỹ quản lý
• Không được thành lập chi nhánh văn phòng đại diện
• Được sử dụng trụ sở của công ty quản lý quỹ làm trụ sở chính

Theo quy định hiện hành của pháp luật chứng khoán, khi đầu tư vào chứng khoán phái sinh, công ty quản lý quỹ: I. Không bị hạn chế khi đầu tư vào chứng khoán phái sinh II. Chỉ được đầu tư từ nguồn vốn ủy thác III. Chỉ được đầu tư nhằm mục đích phòng ngừa rủi ro IV. Chỉ được đầu tư nhằm mục đích phòng ngừa rủi ro cho danh mục chứng khoán cơ sở đang nắm giữ V. Đảm bảo tuân hủ quy định pháp luật điều chỉnh hoạt động quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán Phương án:

• I
• II
• II, III và IV
• II, IV và V

Trong hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, công ty quản lý quỹ có thể nhận được thưởng hoạt động, ngoại trừ:

• Công ty quỹ đóng
• Công ty quỹ thành viên
• Quản lý quỹ đầu tư bất động sản
• Quản lý quỹ hoán đổi danh mục

Trong trường hợp được vay ngắn hạn theo quy định pháp luật, thời hạn tối đa công ty quản lý quỹ được vay để trang trải các chi phí cần thiết của quỹ đại chúng hoặc để thực hiện thanh toán các giao dịch chứng chỉ quỹ với nhà đầu tư:

• 15 ngày
• 30 ngày
• 45 ngày
• 90 ngày

Trường hợp quỹ đóng, quỹ mở được đầu tư vào quỹ đại chúng khác hoặc công ty đầu tư chứng khoán đại chúng khác, công ty quỹ phải đảm bảo: I. Không được đầu tư quá 15% tổng giá trị tài sản của quỹ vào chứng chỉ quỹ của một quỹ đai chúng, cổ phiếu của một công ty đầu tư chứng khoán đại chúng II. Không được đầu tư quá 20% tổng giá trị tài sản của quỹ vào chứng chỉ quỹ của một quỹ đại chúng, cổ phiếu của một công ty đầu tư chứng khoán đại chúng III. Không được đầu tư quá 30% tổng giá trị tài sản của quỹ vào chứng chỉ quỹ của một quỹ đại chúng, cổ phiếu của một công ty đầu tư chứng khoán đại chúng IV. Không được đầu tư quá 35% tổng giá trị tài sản của quỹ vào chứng chỉ quỹ của một quỹ đại chúng, cổ phiếu của một công ty đầu tư chứng khoán đại chúng Phương án:

• I và III
• I và IV
• II và III
• II và IV

Quỹ hoán đổi danh mục dựa trên tham chiếu chỉ số cổ phiếu phải đáp ứng điều kiện cơ bản sau: I. Danh mục có tối thiểu 8 cổ phiếu II. Danh mục có tối thiểu 10 cổ phiếu III. Tỷ trọng của 1 cổ phiếu bất kỳ trong danh mục tối đa là 20% giá trị của chỉ số IV. Tỷ trọng của 1 cổ phiếu bất kỳ trong danh mục tối đa là 25% giá trị của chỉ số Phương án:

• I và II
• I và IV
• II và III
• II và IV