Câu hỏi cuối chương giáo trình Luật

Cơ quan nào sau đây là cơ quan quản lý Nhà nước về CK và TTCK VN:

• Chính phủ
• Ủy ban CKNN
• Sở GDCK
• Tất cả các Phương án trên

Nội dung nào thuộc phạm vi điều chỉnh của Pháp luật CK:

• Thành lập, tổ chức và hoạt động của các loại hình doanh nghiệp
• Tất cả các hoạt động chào bán, phát hành CK của DN
• Chào bán CK ra công chúng và chào bán phát hành của công ty đại chúng

Hệ thống pháp luật về CK và TTCK VN gồm những văn bản nào sau đây:

• Luật, nghị định, thông tư hướng dẫn về CK và TTCK
• Luật, nghị định, thông tư và các quy chế nghiệp vụ hướng dẫn về CK và TTCK
• Tất cả các luật, nghị định, thông tư do các cơ quan NN có thẩm quyền ban hành

DN nào sau đây được xác định là công ty đại chúng theo Pháp luật CK:

• DN A có vốn điều lệ đã góp là 10 tỷ đồng và có 300 cổ đông
• DN B có vốn điều lệ đã góp 55 tỷ đồng và có 150 cổ đông không phải cổ đông lớn nắm giữ 5% cổ phiếu có quyền biểu quyết của DN
• DN C đã chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng thông qua đăng ký với UNCKNN
• Tất cả các PA trên

Công ty đại chúng ko có nghĩa vụ nào sau đây.

• Đăng ký cổ phiếu tập trung tại tổng Cty lưu ký và bù trừ CKVN
• Công bố thông tin theo quy định pháp luật CK
• Tuân thủ quy định về quản trị công ty đại chúng
• Niêm yết CK trên sở GDCK

Khẳng định " Mô hình tổ chức và hoạt động của Cty đại chúng bắt buộc phải có Ban kiểm soát" là:

• đúng
• sai

Công ty A niêm yết trên SGDCK, có số lượng thành viên hội đồng quản trị là 8 thành viên. Vậy, công ty A phải có tối thiểu bao nhiêu thành viên hội đồng quản trị độc lập:

• 02 thành viên
• 03 thành viên
• 04 thành viên
• 05 thành viên

Trừ trường hợp công ty đại chúng là tổ chức tín dụng, công ty đại chúng không được cung cấp khoản vay hoặc bảo lãnh cho đối tượng nào sau đây:

• Tất cả các cá nhân, bao gồm các cá nhân là cổ đông và cá nhân khác không phải là cổ đông công ty
• Cổ đông công ty đại chúng và người có liên quan của cổ đông đó là cá nhân
• Không có hạn chế về cho vay, cấp tín dụng của công ty đại chúng

Khẳng định nào sau đây là đúng:

• Việc chào bán CK riêng lẻ được sử dụng Phương tiện thông tin đại chúng
• Việc chào bán CK riêng lẻ Ko được sử dụng Phương tiện thông tin đại chúng
• Các NĐT cá nhân và tổ chức không bị hạn chế tham gia đợt chào bán riêng lẻ của Cty đại chúng
• Tất cả các PA trên

Chọn đáp án đúng: Trái phiếu ko chuyển đổi, ko kèm chứng quyền phát hành riêng lẻ được chuyển nhượng giữa các đối tượng nào sau đây:

• Chỉ được chuyển nhượng giữa các NĐT chuyên nghiệp
• Chỉ được chuyển nhượng giữa các NĐT chuyên nghiệp, NĐT chiến lược
• Ko hạn chế đối tượng chuyển nhượng