Môi giới sen vàng 41-78

Tổ chức phát hành chào bán trái phiếu chuyển đổi ra công chúng phải đáp ứng các điều kiện sau: I. Vốn điều lệ đã gốp tại thời điểm đăng ký chào bán tối thiểu là 10 tỷ đồng tính theo giá trị sổ sách. II. Hoạt động kinh doanh năm liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi III. Phải có tổ chức bảo lãnh phát hành IV. Phải xác định người đại diện dưor hữu trái phiếu V. Không cần phải xác định người sở hữu trái phiếu Anh(chị) hãy lựa chọn trong các phương án dưới đây:

• I, II, III
• I, II, III, IV
• I, II, V
• II, III, IV
• III, IV

Công ty cổ phần muốn niêm yết trên Sở GDCK thì trước tiên cty đó phải là cty đại chúng?

• Đúng
• Sai
• Tùy trường hợp cụ thể

Kể từ ngàynieem yết, thời gian cam kết nắm giữ ít nhất 50% cổ phiếu do mình sở hữu của các thành viên hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát, kế toán trưởng của các cty niêm yết là:

• ½ năm
• 1 năm
• 2 năm
• 3 năm
• 5 năm

; Theo quy định pháp lý hiện hành, cty CK không được nhận tiền giao dịch chứng khoán của khách hàng, khách hàng của cty phải mở tài khoản tiền tại:

• Các ngân hàng lưu ký do Cty CK lựa chọn
• Các ngân hàng thương mại
• Các ngân hàng thương mại do cty CK lựa chọn
• Trung tâm lưu ký chứng khoán

Giá chào mua chứng chỉ quỹ mở thông thường:

• Nhỏ hơn giá trị tài sản ròng do cầu hạn chế
• Lớn hơn giá trị tài sản ròng do cầu lớn
• Nhỏ hơn giá trị tài sản ròng do phát do phát sinh chi phí quản lý và phát hành
• Lớn hơn giá trị tài sản ròng do phát do phát sinh chi phí quản lý và phát hành
• Có thể lớn hơn hoặc nhỏ hơn giá trị tài sản ròng mà không có nguyên nhân.

Trong thười gian giao dịch liên tục ở Việt Nam, lệnh nào sẽ có hiệu lực trong các phương án sau:

• ATO, LO
• LO, MP
• MP, ATC
• ATC, MP
• ATC, MP, LO và ATC

thời gian đáo hạn bình quân của trái phiếu tăng khi

• Lợi suất tới khi đáo hạn tăng
• Thời gian tới khi đáo hạn tăng
• Lãi suất cuống phiếu tăng
• Tất cả
• Không phương án nào đúng

Đường cong bàng quan (còn gọi là đường đồng hữu dụng) đặc trưng của mỗi nhà đầu tư là đường a. Có thể xác định một cách chính xác thông qua các công cụ toán học b. Không thể xác định một cách chính xác c. Mặc dù không thể xác định một cách chính xác, đường cong này cho phép nhà quản lý danh mục đầu tư thiết kế các danh mục phù hợp hơn cho nhà đầu tư ủy thác. d. *B và C e. Tất cả đều không đúng.

• true
• false

Giả sử có các lệnh mua và bán một loại chứng khoán của các nhà đầu tư trong khớp lệnh liên tục như sau: SttThời gian đặt lệnhNhà đầu tưLệnhGiáKhối lượngGiá tham chiếu19h00ABán101000100010000029h05BMua10200030039h06Cmua103000200 Hãy xác định kết quả giao dịch (giá và khối lượng) của các nhà đầu tư (A, B và C)?

• A bán 500; B: mua 300; C: mua 200
• A bán 800; B: mua 400; C: mua 400
• A bán 600; B: mua 300; C: mua 300
• A bán 500; B: mua 200; C: mua 300

Người hành nghề kinh doanh CK không được cấp lại chứng chỉ hành nghề chứng khoán khi có hành vi dưới đây, ngoại trừ:

• Công bố thông tin sai lệch nhằm lôi kéo, xúi giục mua, bán chứng khoán hoặc công bố thông tin không kịp thời, đầy đủ về các sự việc xảy ra có ảnh hưởng lớn đến giá chứng khoán trên thị trường.
• Sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán cho chính mình hoặc cho người khác
• Sử dụng tiền, chứng khoán trên tài khoản của khách hàng khi không được khách hàng ủy thác
• Sử dụng bằng đại học giả