Câu hỏi Môi giới- diễn đàn chứng khoán Việt Nam câu 41-95

Khách hàng A đến làm thù tục mở tài khoản tại công ty môi giới chứng khoán. Ngày

/3, khách hảng chuyển 10 000 OOOđồng vào tài khoản để thực hiện giao dịch chứng khoán Trong họp đồng mở tài khoản nêu rõ đây là tài khoản bằng tiền mở để thực hiện giao dịch chứng khoán Và ngày 17/3 người môi giới nhận lệnh cúa khách hàng đặt mua 10 000 CP của Công ty cồ phần cơ điện lạnh (Ree) với giá 20 OOOđồng/lCP trên tài khoản bảo chứng và hứa sê gửi giấy ủy quyền thực hiện giao dịch trên tài khoản bảo chứng Mức ký quỹ tối thiểu ban đầu là 10 000 000 đồng và phải đạt 50% giá trị giao dịch trong lần đặt mua chứng khoán lần đầu tr ên tài khoản giao dịch ký quỹ Nhân viên môi giới đưa lệnh đó vào hệ thống giao dịch cùa SGDCK TP HCM và lệnh đó được khớp và môi giới thực hiện hoàn tất giao dịch vào ngày 20/3 Cho đến ngày 21/3/2008 khách hàng A vẫn chưa gứi giấy ủy quyền giao dịch tiên tài khoản bào chứng

Ngày 21/3, giá cổ phiếu Ree giảm còn 15 OOOđồng/lCP Khách hàng A khiếu kiện công ty môi giới đã thực hiện giao dịch chưa có giấy ủy quyền bằng văn bàn của khách hàng A cho nhân viên môi giới thực hiện giao dịch trên tài khoản bảo chứng và không đèng ý thanh toán giao dịch này Tiường hợp này bên có lỗi là:

• Khách hàng A
• Công ty môi giới
• Không ai có lỗi

lại sao công ty môi giới bị buộc tội thực hiện giao dịch không đúng qui định?

• Vì tài khoản do khách hàng A mở là tài khoản giao dịch chứng khoán bằng tiền và cho đến khi thực hiện giao dịch khách hàng A không có ủy quyền bằng văn bản cho nhân viên môi giới về việc thực hiện giao dịch tiên tài khoản bảo chứng
• Vì tỷ lệ ký quỹ tối thiểu ban đầu không đảm bảo qui định pháp luật c, Vì cả hai lý do tiên

Điều kiện nào để khách hàng được phép đưa ia những lệnh bảo chửng đầu tiên:

• Được môi giới chấp thuận và hoàn tất thủ tục mờ tài khoản giao dịch chứng khoán bằng tiền.
• Gứi các giấy tờ bảo chúng xác nhận công ty môi giới được quyền sử dụng 50% số tiền có trên tài khoản của khách hàng để thực hiện giao dịch theo nguyên tắc vay tiền công ty môi giới để mua chứng khoán và đồng ý dùng chứng khoán đó làm vật đảm bảo cho khoản vay
• Cà a và b

Lệnh bán "khống" chứng khoán là lệnh:

• Bán sổ chứng khoán đi vay (hay bán số chứng khoán khi không sở hữu chứng khoán đó)
• Bán chứng khoán khi đã sờ hữu chứng khoán đó c, Cả 2 loại trên

"Bán khống" chứng khoán là:

• Bán số chứng khoán mà người bán không sờ hữu chứng khoán đó
• Bán số chứng khoán mà người bán có tiên tài khoản của mình

"Lệnh thị tiường" là:

• Là lệnh do khách hàng ghi lõ giá mua hay giá bán trên phiếu và môi giới chi được thực hiện lệnh theo giá ghi tiên lệnh
• Lệnh ra chỉ thị cho môi giới chấp nhận giá hiện hành tiên thị tiường hay là lệnh chấp nhận giá đặt mua và giá chào bán (giá yết)

Lệnh giới hạn là lệnh được hiểu và có đặc điểm sau:

• Ắn định mức giá giới hạn mà khách hàng sẵn sàng bán hoặc mua
• Với lệnh giao dịch theo giá giới hạn khách hàng muốn mua chứng khoán phải thanh toán tiền tối đa bằng giá giới hạn ghi tiên lệnh giao dịch và khách hàng bán chứng khoán được nhận tiền thanh toán tối thiểu bằng giá giới hạn đó
• Lệnh phải ghi rõ: hoặc "có giá trị trong ngày" hoặc "có giá trị đến khi được hủy"
• Tất cả các điểm a, b, c

Lệnh dùng bán hay lệnh bán tự động là: '

• Lệnh cho phép người môi giới tự động bán khi giá cúa cổ phiếu mà khách hàng đang nắm giữ lớt xuống tới mức nhất định
• Lệnh không cho phép người môi giới tự động bán khi giá cổ phiếu mà khách hàng đang nắm giữ lớt xuống mức nhất định