Bộ 526 câu cơ bản- 387-421

Việc quản lý chứng khoán tại hệ thống lưu ký chứng khoán tập trung có thể được thực hiện:

• Thông qua hệ thống tài khoản lưu ký chứng khoáng tại trung tâm lưu ký chứng khoán đối với chứng khoán ghi sổ
• Lưu giữ đặc biệt - lưu giữ chứng chỉ chứng khoán trong kho trung tâm lưu ký chứng khoán đứng tên người gửi
• Do tổ chức phát hành quản lý
• a và b

Một công ty XYZ thông báo sẽ tách cổ phiếu, điều này sẽ làm:

• Tăng mệnh giá tương đương với chỉ số tách
• Không thay đổi
• Giảm mệnh giá và tăng số lượng cổ phần
• Tăng mệnh giá và giảm số lượng cổ phần

Khi thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán công ty chứng khoán đại diện cho khách hàng tiến hành giao dịch chứng khoán thông qua:

• Cơ chế giao dịch tại SGD CK hoặc thị trường OTC trong đó SGDCK/Thị trường OTC cùng chia sẻ trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó với khách hàng.
• Cơ chế giao dịch tại SGD trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó.
• Cơ chế giao dịch tại thị trường OTC trong đó khách hàng chịu trách nhiệm về kết quả kinh tế của giao dịch đó
• B và C

Trong tháng 7 chúng ta không có ngày nghỉ lễ, giả sử lệnh bán chứng khoán của bạn đã được thực hiện thành công vào phiên giao dịch ngày 16 tháng 7 (thứ 6). Trong thời gian thanh toán theo quy định hiện hành là T +3. Thời gian tiền được chuyển vào tài khoản của bạn là:

• Chủ nhật 18/7
• Thứ hai 19/7
• Thứ ba 20/7
• Thứ tư 21/7

Gi s b n bán kh ng 100 c ả ử ạ ố ổ phiếu phổ thông với giá 50$/ cổ phiếu. Với mức ký quỹ ban đầu là 50%. Tỷ lệ lãi suất là bao nhiêu nếu bạn mua lại cổ phiếu này với giá 40$/cổ phiếu? Cổ phiếu này không trả cổ tức trong thời gian này và bạn không chuyển một khoản tiền nào ra khỏi tài khoản trước khi thực hiện giao dịch nói trên.

• 20%
• 25%
• 40%
• 50%

Lý do nào sau đây đúng với bán khống chứng khoán

• Ngăn chặn sự thua lỗ
• Hưởng lợi từ sự sụt giá
• Hưởng lợi từ việc tăng giá chứng khoán
• Hạn chế rủi ro

Một công ty XYZ thông báo sẽ gộp cổ phiếu, Điều này sẽ làm:

• Không thay đổi
• Tăng mệnh giá và giảm số cổ phần
• Giảm mệnh giá và tăng số cổ phần
• Tăng mệnh tương đương với chỉ số tách

Lệnh ATO là lệnh:

• Được thực hiện tại mức giá cao nhất
• Được ưu tiên trước lệnh thị trường
• Được sử dụng với mục tích làm tăng khối lượng giao dịch
• Không làm ảnh hưởng đến mức giá khớp lệnh và khối lượng giao dịch

Quỹ đầu tư chứng khoán dạng mở là quỹ đầu tư I. Phát hành liên tục II. Không niêm yết III. ít hấp dẫn đầu người đầu tư IV. Phải mua lại chứng chỉ khi người sở hữu yêu cầu V. Chính sách đầu tư dài hạn Phương án

• I, II, V
• I, II và III
• I, II, III và IV
• I, II, IV
• IV và V

Đối với các doanh nghiệp nhà nước cổ phần hóa và niêm yết ngay trên thị trường chứng khoán, điều kiện niêm yết cổ phiếu nào sau đây sẽ được giảm nhẹ:

• Vốn điều lệ
• Thời gian hoạt động có lãi
• Thời gian cam kết nắm giữ cổ phiếu của thành viên Hội đồng quản trị, Ban Giám đốc, Ban Kiểm soát.
• Tỷ lệ nắm giữ của các cổ đông ngoài tổ chức phát hành