Bộ 70 chuyên môn- phần 1

1. Nếu tất cả các trái phiếu có thể chuyển đổi đều được trái chủ đổi thành cổ phiếu phổ thông thì sau khi chuyển đổi:

• EPS tăng
• EPS không bị ảnh hưởng
• EPS giảm
• P/E bị ảnh hưởng còn EPS không bị ảnh hưởng

Cho 02 tình huống giao dịch cùng một loại cổ phiếu trong thời gian khớp lệnh liên tục như sau:   Tình huống 1: STTThời gian vào lệnhLệnhGiáKhối lượngGiá tham chiếu19h00Bán101.0001000100.00029h05Mua102.0001000   Tình huống 2:   STTThời gian vào lệnhLệnhGiáKhối lượngGiá tham chiếu19h00Mua102.0001000100.00029h05Bán101.0001.000 Hãy so sánh giá khớp lệnh giữa tình huống 1 và hình huống 2 qua các phương án sau:

• Cao hơn
• Thấp hơn
• Bằng nhau
• Không xác định được

Công ty LOFAS hiện trả cổ tức ở mức 3$/cổ phiếu thường. Mức cổ phiếu này dự kiến sẽ tăng với tỷ lệ là 10% mỗi năm trong hai năm tới; sau đó, nó sẽ tăng liên tục với tỷ lệ 5%/năm. Biết lãi suất chiết khấu hiện là 14%, định giá cổ phiếu này:

• 28,50$
• 28,80$
• 38,27$
• 42,75$

Giả sử tỷ lệ ký quỹ trên tài khoản ký quỹ là 50%. Một khách hàng mua 2000 cổ phiếu của công ty A với giá 100.000 đồng/cổ phiếu. Sau đó, giá cổ phiếu A giảm xuống còn mức 70.000 đồng/ cổ phiếu. Quy định hiện hành về mức duy trì ký quỹ bắt buộc là 30%. Vậy người môi giới có thể yêu cầu ký quỹ bổ sung là:

• 10 triệu đồng
• 6 triệu đồng
• 2 triệu đồng
• 8 triệu đồng

Theo quy định pháp luật hiện hành, các thành viên giao dịch tại Sở GDCK có các quyền sau đây, ngoại trừ:

• Được phép giám sát tất cả các hoạt động của Sở GDCK
• Sử dụng hệ thống giao dịch và các dịch vụ do Sở GDCK cung cấp
• Nhận các thông tin và thị trường giao dịch chứng khoán từ Sở GDCK
• Đề nghị Sở GDCK làm trung gian hòa giải khi có tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán của các thành viên
• Đề xuất và kiến nghị các vấn đề liên quan đến hoạt động của Sở GDCK

Theo quy định tại Luật chứng khoán, trung tâm Lưu ký chứng khoán có các quyền sau đây, ngoại trừ:

• Ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán sau khi được UBCKNN chấp thuận;
• Làm trung gian hòa giải khi có tranh chấp liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán của các thành viên lưu ký;
• Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên lưu ký, giám sát việc tuân thủ quy định của thành viên lưu ký theo Quy chế của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán;
• Cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và các dịch vụ khsac liên quan đến lưu ký chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng;

Việc thành lập quỹ thành viên phải đáp ứng các điều kiện sau đây, ngoại trừ:

• Vốn góp tối thiểu là năm mươi (50) tỷ đồng Việt Nam;
• Có tối đa năm mươi (50) thành viên góp vốn và chỉ bao gồm thành viên và pháp nhân;
• Do một công ty quản lý quỹ quản lý;
• Tài sản của quỹ thành viên được lưu ký tịa một ngân hàng lưu ký độc lập với công ty quản lý quỹ.

Trung tâm Lưu ký Chứng khoán có các quyền sau: I. Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên lưu ký; giám sát việc tuân thủ quy định của thành viên lưu ký theo quy chế của Trung tâm Lưu ký chứng khoán; II. Cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và các dịch vụ khác liên quan đến lưu ký chứng khoán theo yêu cầu của khách hàng; III. Làm trung gian hòa giải khi có tranh chấp liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán của các thành viên lưu ký; IV. Ban hành quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán sau khi được UBCKNN chấp thuận; V. Bồi thường thiệt hại cho khách hàng trong trường hợp không thực hiện nghĩa vụ gây thiệt hại đến lợi ích hợp pháp của khách hàng, trừ trường hợp bất khả kháng; Phương án:

• I, II, III, V
• II, III, V
• II, III, IV
• I, II, IV

Sở GDCK có các nghĩa vụ sau đây, ngoại trừ:

• Cung cấp thông tin và phối hợp với các cơ quan Nhà nước có thẩm quyền trong công tác điều tra và phòng, chống các hành vi vi phạm pháp luật về chứng khoán và TTCK
• Trực tiếp thanh tra các thành viên niêm yết khi thấy cần thiết
• Bảo đảm hoạt động giao dịch chứng khoán trên thị trường được tiến hành công khai, công bằng, trật tự và hiệu quả
• Thực hiện công bố thông tin theo quy định pháp luật
• Bồi thường thiệt hại cho thành viên giao dịch trong trường hợp Sở GDCK gây thiệt hại cho thành viên giao dịch, trừ trường hợp bất khả kháng.

Công ty đại chúng có cổ phiếu niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán khi mua lại cổ phiếu của chính mình phải công khai thông tin về việc mua lại chậm nhất là bao nhiêu ngày trước khi thực hiện mua?

• 5 ngày
• 7 ngày
• 15 ngày
• 30 ngày