Giáo trình ck Ali phần 1

Cơ quan quản lý nào sau đây là cơ quan quản lý trực tiếp về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

• Chính phủ.
• UBCK NN.
• SGDCK.
• Tất cả các phương án trên.

Nội dung nào thuộc phạm vi điều chỉnh của pháp luật chứng khoán.

• Thành lập, tổ chức và hoạt động của các loại hình doanh nghiệp.
• Tất cả hoạt động chào bán, phát hành chứng khoán của doanh nghiệp.
• Hoạt động chào bán chứng khoán, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, dịch vụ về chứng khoán và TTCK.

Hệ thống pháp luật về chứng khoán và TTCK Việt Nam gồm những văn bản nào sau đây.

• Luật, nghị định, thông tư hướng dẫn lĩnh vực chứng khoán và TTCK.
• Luật, nghị định, thông tư và các quy chế nghiệp vụ hướng dẫn về chứng khoán và TTCK.
• Tất cả các luật, nghị định, thông tư do các cơ quản nhà nước có thẩm quyền ban hành.

Thị trường chứng khoán là nơi:

• Huy động vốn trung hạn.
• Huy động vốn dài hạn.
• Huy động vốn ngắn hạn.
• Cả a và b.

Mức phạt tối đa cho hành vi thao túng thị trường, giao dịch nội bộ là:

• Gấp 10 lần khoản thu trái pháp luật đối với tổ chức và gấp 5 lần đối với cá nhân.
• Gấp 5 lần khoản thu trái pháp luật đối với tổ chức và gấp 10 lần đối với cá nhân.

Mức phạt tiền tối đa đối với các hành vi vi phạm khác trên thị trường chứng khoán:

• Phạt tối đa 3 tỷ đồng đối với tổ chức và 1.5 tỷ đồng đối với cá nhân.
• Phạt tối đa 1.5 tỷ đồng đối với tổ chức và 3 tỷ đồng đối với cá nhân.

Doanh nghiệp nào sau đây được xác định là công ty đại chúng theo pháp luật chứng khoán.

• Doanh nghiệp có vốn điều lệ đã góp là 10 tỷ đồng và có 300 cổ đông.
• Doanh nghiệp có vốn điều lệ đã góp 55 tỷ đồng và có 150 cổ đông không phải cổ đông lớn nắm giữ 5% số cổ phần có quyền biểu quyết của doanh nghiệp.
• Doanh nghiệp C đã chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng thông qua đăng ký với UBCK NN.
• Tất cả các phương án trên.

Công ty đại chúng không có nghĩa vụ nào sau đây.

• Đăng ký cổ phiếu tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
• Công bố thông tin theo quy định pháp luật chứng khoán.
• Tuân thủ quy định về quản trị công ty đại chúng.
• Niêm yếu chứng khoán trên SGDCK.

"Mô hình tổ chức và hoạt động của công ty đại chúng bắt buộc phải có Ban kiểm soát" là:

• đúng
• sai

Công ty A niêm yếu trên SGDCK, có số lượng thành viên Hội đồng quản trị là 08 thành viên. Vậy công ty A phải có tối thiểu bao nhiêu thành viên Hội đồng quản trị độc lập.

• 02 thành viên.
• 03 thành viên.
• 04 thành viên.
• 05 thành viên.