Sài gòn 2024

Phần 1: Vốn điều lệ và yêu cầu nhân sự 1. 1. Công ty chứng khoán cơ sở cần tối thiểu bao nhiêu nhân viên có chứng chỉ hành nghề để thực hiện mỗi nghiệp vụ?

• 2
• 3
• 5
• 10

2. Công ty chứng khoán phái sinh cần tối thiểu bao nhiêu nhân viên có chứng chỉ hành nghề để thực hiện mỗi nghiệp vụ?

• 3
• 5
• 7
• 10

3. Để cung cấp dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh, công ty chứng khoán cần đảm bảo tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu là bao nhiêu?

• 180%
• 220%
• 260%
• 300%

1. Nhà đầu tư nước ngoài được sở hữu trên 50% vốn điều lệ loại quỹ nào?

• Quỹ mở
• Quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng
• Quỹ đầu tư mạo hiểm
• Cả A, B, và C

2. Tần suất giao dịch tối thiểu của quỹ ETF hoặc quỹ mở là bao nhiêu lần mỗi tháng?

• 1 lần
• 2 lần
• 3 lần
• 4 lần

3. Quỹ đầu tư bất động sản (BĐS) được định nghĩa như thế nào?

• Quỹ chỉ đầu tư vào cổ phiếu BĐS
• Quỹ đầu tư vào BĐS hoặc công ty kinh doanh BĐS với hơn 65% doanh thu từ BĐS
• Quỹ đầu tư vào tất cả các loại tài sản cố định
• Quỹ đầu tư vào đất đai

1. Công ty chứng khoán không được đầu tư vào cổ phiếu của công ty sở hữu bao nhiêu phần trăm vốn chủ sở hữu của mình?

• 10%
• 20%
• 50%
• 100%

2. Công ty chứng khoán A tư vấn đầu tư cho công ty B. A được phép mua tối đa bao nhiêu phần trăm cổ phần của B?

• 5%
• 10%
• 15%
• 20%

3. Công ty chứng khoán không được bảo lãnh phát hành cho công ty niêm yết mà mình sở hữu bao nhiêu phần trăm cổ phần?

• 5%
• 10%
• 15%
• 20%

1. Công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ phải đảm bảo tỷ lệ vốn khả dụng tối thiểu là:

• 120%
• 150%
• 180%
• 220%