Reinducción UPRA 2025 - Asesoría de Control Interno

El rango de Análisis de los indicadores del sistema de gestión tiene tres opciones. ¿Cuáles son esas opciones?:

• Sobresaliente, Satisfactorio, Mínimo

• Bueno, Regular, Malo

• Mayor, Medio, Menor

• Alto, Medio, Bajo

Los indicadores de proceso que muestren resultados en rango mínimo en los dos últimos períodos al corte, cuya frecuencia sea inferior o igual a la trimestral o por un periodo para indicadores con frecuencia igual o mayor a la cuatrimestral, requerirán la formulación, ejecución y seguimiento de un plan de mejoramiento.

• FALSO

• VERDADERO

Si realizamos una inadecuada aplicación de las TRD en el archivo de gestión de nuestro proceso, ¿podría materializarse un riesgo?

• FALSO

• VERDADERO

La siguiente definición corresponde a una amenaza que puede llevar a la materialización de un riesgo de proceso: “Delito encuadrado dentro del ámbito de las estafas cibernéticas, y que se comete mediante la modalidad de intentar adquirir o pescar información confidencial de forma fraudulenta”. ¿qué nombre recibe esta amenaza?

• Keylogging

• Swapping

• Phishing

• Troyano

Una de las responsabilidades de la 1ª línea de defensa es la Implementación y ejecución de planes de mejora.

• FALSO

• VERDADERO

¿Cuál de las siguientes opciones de procesos son de 2ª línea de defensa dentro de la UPRA?

• Gestión Contractual, Gestión Financiera, Gestión Documental

• Evaluación Independiente, Planeación Estratégica y Control, Control Interno Disciplinario

Cuál de las siguientes actividades, NO es una responsabilidad de la 2ª línea de defensa.

• Verifica cumplimiento de las políticas de operación –procedimientos.

• Verificar que los controles contribuyan a la mitigación de los riesgos.

• Supervisan implementación de prácticas de gestión de riesgo

• Adelantar auditorías internas

¿De qué línea de defensa son responsables el Asesor de Planeación, Jefe de oficina TIC, Asesor de Comunicaciones y Asesor Jurídico?

• Primera línea de Defensa

• Segunda línea de Defensa

• Tercera línea de Defensa

• Línea Estratégica de Defensa

¿Cuál línea de defensa se asegura de que los controles y procesos de gestión del riesgo de la 1ª línea de defensa sean apropiados y funcionen correctamente, y de supervisar la eficacia e implementación de las prácticas de gestión de riesgo?

• Primera línea de Defensa

• Segunda línea de Defensa

• Tercera línea de Defensa

• Línea Estratégica de Defensa

El Proceso Evaluación Independiente (Control Interno) a qué línea de defensa pertenece:

• Primera línea de Defensa

• Segunda línea de Defensa

• Tercera línea de Defensa

• Línea Estratégica de Defensa