Cuestionario sobre Compliance

¿Cuál es la función principal de la política de compliance en una organización?

• Establecer procedimientos de marketing y ventas

• Definir principios éticos y el compromiso organizacional con el cumplimiento normativo

• Regular la relación con los proveedores y clientes

• Proporcionar estrategias para la expansión del negocio

En el contexto del sistema de gestión de cumplimiento, ¿qué implica el proceso de evaluación de riesgos?

• Identificación y análisis de competidores en el mercado

• Estimación de costos asociados a la implementación de nuevas tecnologías

• Detección y priorización de riesgos de incumplimiento que enfrenta la organización

• Análisis de la satisfacción del cliente y sus preferencias

¿Cuál de los siguientes elementos NO forma parte de los controles internos en un sistema de gestión de cumplimiento?

• Procedimientos para la auditoría de procesos

• Mecanismos para la evaluación de desempeño financiero

• Estrategias para la detección de irregularidades

• Normativas para la gestión de recursos humanos

En relación a la norma ISO 37301, ¿cuál es el ciclo que se utiliza para facilitar la gestión del cumplimiento normativo?

• PDCA (Planificar, Desarrollar, Controlar, Actuar)

• PHVA (Planificar, Hacer, Verificar, Actuar)

• DMAIC (Definir, Medir, Analizar, Mejorar, Controlar)

• PDSA (Planificar, Hacer, Estudiar, Actuar)

¿Cuál es el propósito de los mecanismos de denuncia dentro de un sistema de gestión de cumplimiento?

• Facilitar la comunicación entre departamentos

• Proporcionar un canal para reportar incumplimientos sin temor a represalias

• Aumentar la carga administrativa de la organización

• Mejorar las relaciones públicas de la empresa