CUESTIONARIO DE REPASO DE NORMATIVA

¿Qué es el cumplimiento normativo o compliance penal?

• Programas para mejorar la productividad
• Herramienta para el control de inventarios
• Normativa para la protección de datos
• Modelos para eximir de responsabilidad penal

¿Cuál es una de las condiciones para la exención de responsabilidad penal de una persona jurídica?

• Desconocimiento de la normativa
• Adopción de modelos de organización eficaces
• Supervisión deficiente
• Omisión de medidas de seguridad

¿Qué papel cumple la OCDE en el cumplimiento normativo de las empresas?

• Proporcionar principios de gobierno corporativo
• Reducir el personal en las organizaciones
• Aumentar los beneficios de las empresas
• Facilitar el fraude empresarial

¿Qué establece la Ley 10/2010 de Prevención del Blanqueo de Capitales?

• Establece un marco para la publicidad
• Define el salario mínimo
• Obligaciones para sujetos obligados
• Obliga a contratar seguros de responsabilidad

¿Qué objetivo tienen los códigos éticos empresariales?

• Incentivar la competencia desleal
• Regular la conducta empresarial
• Aumentar la producción
• Establecer sanciones económicas

¿Cuál es la función principal de un compliance officer?

• Ejecutar todas las operaciones de la empresa
• Supervisar el cumplimiento normativo
• Realizar auditorías financieras
• Asegurar el rendimiento laboral

¿Qué característica esencial debe tener un compliance officer?

• Experiencia en ventas
• Capacidad de supervisión general
• Habilidad en marketing
• Independencia en sus funciones

¿Qué implica la fase de detección en las funciones del compliance officer?

• Supervisión continua de riesgos
• Incrementar las ventas
• Establecer metas financieras
• Crear nuevos departamentos

¿Cuál es la responsabilidad penal del compliance officer según el art. 31 bis?

• Únicamente responsable en empresas grandes
• Responsable solo en caso de fraude
• Responsable si actúa en nombre de la persona jurídica
• No tiene responsabilidad legal

¿Qué fases componen las funciones del compliance officer?

• Evaluar, seleccionar y contratar
• Analizar, verificar y despedir
• Planificar, ejecutar y concluir
• Prevenir, detectar e informar