Debida Diligencia GEC

La Debida Diligencia la realizo:

• a) Al momento de recibir la factura por los servicios prestados y previo al pago

• b) Previo a realizar una inversión, ordenar la prestación de un servicio o la compra de insumos

• c) Antes de establecer una relación comercial o celebrar cualquier negocio o contrato

• d) Después de firmar el contrato y antes de realizar los pagos

• e) B y C son correctas

¿A qué riesgos nos podemos ver enfrentados si no gestionamos los riesgos de LA/FT/FPADM y C/ST mediante la correcta aplicación de procedimientos de Debida Diligencia?

• Contagio

• Legal

• Reputacional

• Operativo

• Todas las opciones son correctas

Al ser parte de la primera línea de defensa frente a los riesgos, soy responsable del relacionamiento con las diferentes contrapartes del Grupo Colpatria. Las siguientes son algunas de mis responsabilidades (opción múltiple):

• Conocimiento de la contraparte

• Recolección de documentos requisito

• Analizar las señales de alerta

• Emitir recomendaciones

Indique cuál de las siguientes opciones NO ES UNA SEÑAL DE ALERTA en el estudio de Debida Diligencia:

• Operaciones y negocios relevantes que se encuentran por escrito y con los que se identificaron todas sus contrapartes

• Personas naturales o jurídicas que no estén plenamente identificadas

• Donaciones que no tengan un Beneficiario Final aparente y que no se conozca su origen

• Asociados o empleados con antecedentes judiciales de LA/FT y/o C/ST

¿Cuáles son los valores corporativos del Grupo Colpatria?

• Disciplina, Transparencia, Respeto y Honestidad

• Respeto, Solidaridad, Honestidad y Disciplina

• Transparencia, Disciplina, Confiabilidad y Competitividad

• Tolerancia, Disciplina, Competitividad y Solidaridad