TN Niêm yết CK

Tổ chức nào được phép tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán?

• Chỉ có SGDCK Việt Nam.

• SGDCK Việt Nam và công ty con.
  
  

• SGDCK và VSDC.

• UBCKNN, SGDCK.

Cổ phiếu của công ty đại chúng được đăng ký niêm yết trên SGDCK.

• Phải đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch UPCOM tối thiểu 02 năm đối với mọi trường hợp.

• Phải đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch UPCOM tối thiểu 02 năm, trừ trường hợp tổ chức đăng ký đã chào bán chứng khoán ra công chúng, doanh nghiệp cổ phần hóa.

• Chỉ cần đáp ứng các tiêu chí về hoạt động kinh doanh có lãi và không cần đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch UPCOM.

Nguyên tắc khớp lệnh trên thị trường chứng khoán.

• Giá, thời gian, khối lượng.

• Thời gian, giá, khối lượng.

• Giá, khối lượng, thời gian

• Thời gian, giá, khối lượng

Điều kiện là thành viên bù trừ chung cho hoạt động thanh toán, bù trừ giao dịch chứng khoán phái sinh của Công ty chứng khoán:

I. Là thành viên lưu ký của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
II. Vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đạt từ 1,200 tỷ đồng trở lên.
III. Vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đạt từ 5,000 tỷ đồng trở lên.
IV. Không có lỗ trong 02 năm gần nhất.

• I, II và IV

• II và IV

• I, III, và IV

• I, II, III và IV

Phát biểu nào sau đây là đúng?

• Thành viên lưu ký phải là thành viên bù trừ.

• Thành viên lưu ký và thành viên bù trừ độc lập nhau.

• Thành viên bù trừ phải là thành viên lưu ký.

• Tất cả đáp án đều đúng

Theo quy định của Luật chứng khoán, Sở giao dịch chứng khoán có có các quyền sau đây, trừ:

• Tạm ngừng, đình chỉ hoặc hủy bỏ giao dịch chứng khoán.

• Chấp thuận, hủy bỏ niêm yết chứng khoán tại Sở giao dịch chứng khoán.

• Làm trung gian hòa giải theo yêu cầu của thành viên giao dịch khi phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán.

• Ban hành quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán sau khi được UBCK chấp thuận.

Theo quy định của Luật Chứng khoán 2019, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện các nghĩa vụ sau, trừ:

• Quản lý tách biệt tài sản của các quỹ hỗ trợ thanh toán, quỹ bù trừ, quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ theo quy định của pháp luật.

• Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ CK.

• Đảm bảo cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ cho các hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.

• Giám sát hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán.

• Có biện pháp bảo vệ cơ sở dữ liệu và lưu giữ các chứng từ gốc về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định của pháp luật về kế toán, thống kê.

Doanh nghiệp nào sau đây được xác định là công ty đại chúng theo pháp luật chứng khoán.

• Doanh nghiệp có vốn điều lệ đã góp là 10 tỷ đồng và có 300 cổ đông.

• Doanh nghiệp có vốn điều lệ đã góp 55 tỷ đồng và có 150 cổ đông không phải cổ đông lớn nắm giữ 5% số cổ phần có quyền biểu quyết của doanh nghiệp.

• Doanh nghiệp C đã chào bán thành công cổ phiếu lần đầu ra công chúng thông qua đăng ký với UBCK NN.

• Tất cả các phương án trên.

Công ty đại chúng không có nghĩa vụ nào sau đây.

• Đăng ký cổ phiếu tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

• Công bố thông tin theo quy định pháp luật chứng khoán.

• Tuân thủ quy định về quản trị công ty đại chúng.

• Niêm yết chứng khoán trên SGDCK.

Cổ phiếu của công ty đại chúng được đăng ký niêm yết trên SGDCK.

• Vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký niêm yết từ 20 tỷ đồng trở lên.

• Phải đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch UPCOM tối thiểu 02 năm,hoặc  tổ chức đăng ký đã chào bán chứng khoán ra công chúng.

• Chỉ cần đáp ứng các tiêu chí về hoạt động kinh doanh có lãi và không cần đăng ký giao dịch trên hệ thống giao dịch UPCOM.

• Tổ chức đăng ký niêm yết phải có tối thiểu 12% số cổ phiếu có quyền biểu quyết do ít nhất 100 cổ đông không phải cổ đông lớn nắm giữ