Auditoría ISO 9001 — Preguntas de evaluación

¿Cuál es el propósito principal del plan de auditoría en una auditoría interna ISO 9001?

• Cumplir un requisito documental de la norma

• Informar a la alta dirección que se realizará la auditoría

• Evitar improvisaciones y orientar la ejecución de la auditoría

• Listar todos los documentos que se revisarán

Un objetivo de auditoría está bien formulado cuando:

• Es amplio y permite revisar cualquier aspecto del sistema

• Se limita a decir “auditar el proceso”

• Permite evaluar al final si se logró o no

• Se enfoca únicamente en revisar documentos

¿Cuál de los siguientes elementos NO hace parte del alcance de una auditoría?

• Procesos o actividades a auditar

• Periodo o muestra a revisar

• Resultados esperados del sistema

• Sede o área auditada

En una auditoría interna, los criterios de auditoría son:

• Las opiniones del auditor basadas en su experiencia

• Los requisitos contra los cuales se compara la evidencia

• Los formatos usados durante la auditoría

• Las recomendaciones que hace el auditor

¿Cuál es la principal diferencia entre una lista de verificación útil y una lista genérica?

• La lista útil tiene más preguntas

• La lista útil copia textualmente la norma

• La lista útil está alineada al objetivo y al proceso real

• La lista útil se usa solo en auditorías externas

¿Cuál de las siguientes preguntas es más adecuada en una auditoría por procesos?

• ¿Existe un procedimiento documentado?

• ¿Está aprobado el procedimiento?

• ¿Cómo se controla este proceso en la práctica?

• ¿El procedimiento cumple con la norma?

Durante la ejecución de la auditoría, el auditor debe primero:

• Revisar todos los registros disponibles

• Formular hallazgos preliminares

• Observar el proceso en ejecución

• Solicitar explicaciones al responsable

¿Cuál de las siguientes afirmaciones NO corresponde a una evidencia objetiva?

• “Se revisaron 8 registros del mes de junio”

• “El proceso parece desorganizado”

• “Dos registros no tenían firma de verificación”

• “No se evidenció trazabilidad en 3 casos”

Un hallazgo de auditoría está correctamente estructurado cuando incluye:

• Opinión del auditor y recomendación

• Evidencia y sugerencias de mejora

• Criterio, evidencia y conclusión

• Problema detectado y responsable

¿Cuál de los siguientes ejemplos corresponde a una no conformidad bien redactada?

• “El responsable no cumple con el procedimiento”

• “El proceso está mal controlado”

• “Se revisaron 10 registros y 3 no cumplen el requisito establecido en el procedimiento PR-05”

• “Se recomienda mejorar el control del proceso”