ตัวเลือกใดปฏิบัติถูกต้อง

ตามเกณฑ์การซื้อขายหลักทรัพย์

ของพนักงาน SET Group

ตัวเลือกใดถือเป็นรายการที่อาจมีความขัดแย้งทางผลประโยชน์

I. การระบุ TOR หรือ spec ของสินค้า / บริการ

เพื่อให้ได้ supplier ที่ต้องการ

II. การเลือกใบสมัครงานของญาติพี่น้อง

เพื่อให้ได้รับการสัมภาษณ์

III. การนำทรัพย์สินของฝ่ายมาใช้ประโยชน์ส่วนตัว

ข้อมูลในตัวเลือกใด ถือเป็น “ข้อมูลภายใน”

ของ SET Group

I. รายงานการประชุมคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ฯ

II. ข้อมูลการซื้อขายหลักทรัพย์

III. ข้อมูลส่วนตัวของพนักงานที่ให้ไว้กับฝ่าย HR

นายออมหุ้น :

“ตอนนี้องค์กรเรากำลังรณรงค์ให้พนักงานวางแผนการออมเพื่อวัยเกษียณ ถ้าเราต้องการซื้อขายหุ้นแบบเฉลี่ยต้นทุน (DCA)

นายรู้มั๊ยว่าเราต้องทำอย่างไรบ้าง”

นายออมสิน : “.................................................................................................”

คำแนะนำของนายออมสินในตัวเลือกใดไม่ถูกต้องตามเกณฑ์การซื้อขายหลักทรัพย์ของพนักงาน SET Group

“บริษัทแสนดีเป็นผู้ผลิตอาหารสำเร็จรูปจำหน่ายทั้งในและต่างประเทศ ถูกทางการตรวจพบวัตถุดิบชนิดหนึ่งที่ใช้ผลิตอาหารสำเร็จรูป มีสารที่มีโอกาสทำให้เกิดโรคเกี่ยวกับภูมิแพ้เมื่อบริโภคอย่างต่อเนื่อง ทางการจึงสั่งห้ามใช้วัตถุดิบประเภทนี้ผลิตอาหารสำเร็จรูป บริษัทจึงใช้กลยุทธส่งออกอาหารสำเร็จรูปที่ใช้วัตถุดิบดังกล่าวไปยังประเทศที่ยังไม่มีกฎหมายห้ามใช้วัตถุดิบประเภทนี้โดยมีฉลากกำกับวัตถุดิบที่ใช้พร้อมระบุผลกระทบต่อสุขภาพไว้อย่างชัดเจน”

จากบทความข้างต้น บริษัทแสนดีดำเนินงานโดยใช้หลักการพื้นฐาน

ของการกำกับดูแลกิจการตัวเลือกใด

ตลาดหลักทรัพย์ฯ ส่งท่านเป็นตัวแทนเข้าร่วมงานสัมมนาของลูกค้า ภายในงานมีการจับฉลากให้รางวัลเป็นโทรศัพท์มือถือมูลค่า 20,000 บาท ท่านเป็นผู้โชคดีได้รับรางวัลดังกล่าว

ท่านต้องดำเนินการตามตัวเลือกใด

นายสุนทรเป็นพนักงานบริษัทศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ฯ

มีรายการซื้อขายหุ้นไว้แล้วดังนี้

(เดือน ก.พ. 2561 มี 28 วัน)

• วันที่ 1 ก.พ. 61 ซื้อหุ้น A จำนวน 2,000 หุ้น

• วันที่ 15 ก.พ. 61 ซื้อหุ้น B จำนวน 1,000 หุ้น

วันที่ 1 มี.ค. 61 นายสุนทรต้องการขายหุ้น A จำนวน 2,000 หุ้น ตัวเลือกใดเป็นการปฏิบัติที่ถูกต้อง

ตัวเลือกใดต่อไปนี้ เป็นคุณลักษณะขององค์กรที่มีการกำกับดูแลกิจการที่ดี

I. บริษัทดำเนินธุรกิจอย่างถูกต้องตามกฎหมาย

มีจริยธรรมโดยคำนึงถึงผู้มีส่วนได้เสียทุกกลุ่ม

II. คณะกรรมการทำหน้าที่เพื่อประโยชน์สูงสุด

ของบริษัทและผู้เกี่ยวข้องโดยรวม

III. บริษัทมีระบบการบริหารความเสี่ยง การกำกับดูแล

และการควบคุมที่เหมาะสม

การแนะนำญาติเข้าทำงานในบริษัทหลักทรัพย์

ที่ท่านทำหน้าที่ตรวจสอบอยู่

ถือเป็นการผิดจรรยาบรรณในเรื่องใด