WorksheetsComprobación de Conocimientos Junio #1
Total questions: 10
Worksheet time: 7mins
Un cliente físico nuevo riesgo alto, asalariado, solicita la apertura de una cuenta. ¿Qué requisitos de Riesgo Alto debo solicitarle?
KYC Ampliado y VB del Gerente de área.
Declaración de Renta y KYC Ampliado.
Únicamente KYC Ampliado
Declaración de Renta y VB de Gerente de área
Cliente Jurídico, desea incluir un usuario en la SEC, no firmante que no vive en Costa Rica. ¿Qué debemos solicitar para la creación del usuario de SEC?
Formulario para la solicitud de Visto Bueno de Persona Extranjera con Pasaporte y Documento de Identificación
KYC y Formulario para la solicitud de Visto Bueno de Persona Extranjera con Pasaporte
KYC, documento de identificación y Formulario para la solicitud de Visto Bueno de Persona Extranjera con Pasaporte
Formulario para la solicitud de Visto Bueno de Persona Extranjera con Pasaporte, Debida Diligencia y KYC Ampliado
De los siguientes enunciados.
Cual de estos escenarios NO aplica para solicitud de FATCA, en clientes físicos.
País de Nacimiento (U.S.A)
País de Identificación (Nacionalizado en U.S.A)
Número de Teléfono
Domicilio Electoral.
De los siguientes clientes jurídicos, a cual SI debo solicitarle composición accionaria.
Fideicomiso
Sociedades Anónimas
Cooperativas
Fundaciones
Los Estados Financieros NO auditados deben cumplir con estas dos características para que sean válidos.
Corte máximo al último cierre fiscal y Firmados por el Contador y el Representante Legal.
Firma del contador y VB del Gerente de área.
Firmados por el Contador y el Representante Legal y KYC Ampliado.
Corte máximo al último cierre fiscal y KYC Ampliado
¿Quién debe firmar el KYC Ampliado?
El cliente titular
El cliente titular y el Adicional.
El encargado de Cumplimiento.
El ejecutivo u OSC
¿Cuál de las siguientes opciones para cliente riesgo alto jurídico NO aplica solicitar declaración de renta?
Sociedad Anónima
Sociedad Civil
Entidad Gubernamental
Cliente físico, riesgo bajo, nuevo, solicita la apertura de una cuenta sus ingreso son de ¢4.000.000 de colones y sus transacciones de ¢500.000, cual evidencia de ingreso debo solicitarle.
Orden Patronal
No aplica solicitud de evidencia de ingreso.
Declaración de Renta
CPA
¿Cuales de estos documentos son los que aplican en la actualización masiva para clientes físicos existentes con expediente completo?
Evidencia de Ingresos, Identificación y KYC Ampliado (si aplica).
KYC Ampliado (si aplica), Verificación de Dirección y Evidencia de Ingresos.
Identificación, KYC, Verificación de Dirección.
Evidencia de Ingresos, Verificación de Dirección y KYC.
Para un cliente físico riesgo alto.
¿Cada cuanto se actualiza el KYC?
un año
dos años
No aplica la actualización.
tres años
