Worksheetsיום עיון - ציות אכיפה בדיני ניירות ערך
Total questions: 8
Worksheet time: 8mins
מה המטרה של תהליך האכיפה הפנימית בדיני ני"ע
?
לייעל את האכיפה
לקצר את משך הזמן שבין ההפרה לסנקציה
להתאים את עוצמת הענישה לעוצמת ההפרה
כל התשובות נכונות
האם ניתן להטיל עיצום (קנס) אישי במסגרת הליך של אכיפה מנהלית
?
כן
לא
ניתן להטיל קנס רק על הבנק
מי רשאי לתת ייעוץ השקעות
?
כל מי שהיה אי פעם יועץ השקעות
כל עובד בנק ובלבד שמבין בתחום השקעות בני"ע
רק יועץ השקעות בעל רישיון בתוקף
אף תשובה אינה נכונה
מהן חובותיו של יועץ ההשקעות
?
היועץ הינו גם בנקאי וצריך לפעול להגדלת רווחי הבנק/הסניף
להעניק יעוץ השקעות בלבד
לשקול רק שיקולי טובת הלקוח
לשקול שיקולי טובת הלקוח כל עוד מתאימים לאינטרס של הבנק
האם מותר ללקוח לבצע "עסקה מתואמת" בני"ע
?
ברור שכן- זה הכסף שלו ורשאי לנהוג בו לפי ראות עיניו
לא- אסור לתאם שערים בעסקה בני"ע
כן- כל עוד אין כוונה להשפיע על שער ני"ע
אף תשובה אינה נכונה
כיצד יש לנהוג אם נראה לי שלקוח נותן הוראה לביצוע עסקה תוך שימוש במידע פנים
?
לבצע את הוראת הלקוח
לבצע את הוראת הלקוח ולאחר מכן לדווח לאכיפה/לנכסי לקוחות
לבצע את הוראת הלקוח אך להזהיר אותו שזה לא תקין
לא לבצע את הוראת הלקוח ולדווח על המקרה לאכיפה/לנכסי לקוחות
מהן ההנחיות לגבי פעילות בני"ע ע"י עובד הבנק
?
לתת הוראה יום מראש ובכתב בעת ביצוע פעולה בני"ע
להימנע מניהול תיק ני"ע של אחר
להימנע ממתן יעוץ בני"ע
כיצד על עובד הבנק שהינו בנקאי לפעול לגבי הוראה בני"ע של לקוח
?
מותר לבצע הוראה שנתן הלקוח בתנאי שכוללת את כל הפרטים הנדרשים ואין בביצועה הפעלת שיקול דעת מצד הבנקאי
אין לבצע את ההוראה שכן רק יועץ השקעות רשאי לבצע פעולות בני"ע
מותר לבצע את ההוראה ובלבד שהיא לטובת הלקוח
אף תשובה אינה נכונה
