WorksheetsEtica
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Worksheet time: 43mins
Su ley depende de laconciencia quejuzga los actos realizados
Legalidad
Equidad
Religion
Etica
Son beneficios personales de contar con conocimientos de etica
Nos hace mejores personas y nos posibilita el tener un criterio amplio para tomar buenas desiciones
Nos permite ser socialmente aceptados y tener una interaccion con los demas
Nos permite adquirir buenos habitos para poder responder alas exigencias del bien comun
Nos permite identificar en la vivencia de ciertas acciones los valores indispensables para un orden social
Es uno de los beneficios por los que es importante la etica
Señala el bien en la relacion con la bondad de los actos humanos
Ayuda a tener coherencia y consistencia al actuar
Muestra las razones basicas de las que parte el conocimiento para actuar
Señala todo aquello que determina una preferencia en la eleccion
La norma etica es____ y la norma juridica es _______
Heteronoma e interna - Autonoma e incoercible
Autonoma y coercitiva - Heteronoma e interna
Heteronoma y equitativa - Autonoma y justa
Autonoma e interna - Heteronoma y coercitiva
Del siguiente listado seleccione dos beneficios para el inversionista del mercado de valores de contar con profesionistas certificados por el AMIB
1) Contar con verdaderos prefesionales que conozcan sus productos servicios y la normativa que les es aplicable
2) Obtener ppor convencimiento los conocimientos tecnicos para una sueracion personal que incida en la excelencia profesional y bursatil
3) Atender la necesidad del cumplimiento de las disposiciones legales en materialbursatil por conviccion
4) Fomentar la cultura bursatil
2 y 4
1 y 4
3 y 2
1 y 3
El promotor de una casa de bolsa tiene un amigo que es Director de Administracion y Finanzas de una emisora que ha emitido certificados bursatiles, los cuales han sido adquiridos por algunos de sus clientes y le informa que la emisora incumplira sus obligaciones de pago, ya que tiene una contingencia fiscal importante, por lo que el promotor decide informar a sus clientes que son tenedores de ese papel de tal situacion, para que lo vendan antes de que se haga publico el citrado incumplimiento, y asi evitarles un daño patrimonial. ¿Que principio fundamental de acutacion esta violando el promotor?
No esta violando ningun principio
No uses ni divulges informacion privilegiada
Salvaguarda la cofidencialidad de la informacion de los clientes
Evita los conflictos entre tu interes personal y de terceros
El Director de inversiones de una operadorade fondos de inversion le solicita al Gerente de Operaciones modificar los registros contables de un fondo para mejorar los rendimientos de este, con el objeto de generar mayor confianza entre sus clientes. En el caso anterior, el fin y el medio son respectivamente:
ilicito e ilicito
licito y licito
licito e ilicito
ilicito y licito
La________ se refiere a que los principios eticos son aplicados de manera universal a cualquier prosefion
permanencia
generalidad
totalidad
obligatoriedad
Son algunas de las funciones de los organismos autorregulatorios, Excepto
Investiga y ordenar visitas de inspeccion
Recoger las sanas practicas de mercado
Elevar los estandares profesionales
Contibuir al orden de un mercado integro y transparente
Consiste en la toma de decisiones con base en criterios objetivos
Buena Fe
Imparcialidad
Honestidad
Diligencia
Son los principios, normas y valores que la organizacion define para orientar el comportamiento de sus colaboradores
Etica bursatil
Etica de la empresa
Principios eticos generales
Principios fundamentales de actuacion
La finalidad de la autorregulacion en el mercado de valores es lograr un mercado
Bueno bonito y barato
eficiente, rentable, abierto, transparente y de calidad
confliable, eficiente, libre, transparente y creible
eficiente,equitativo, transparente, seguro y de calidad
Establece un orden social obligatorio no sujeto a la voluntad personal y caracteriza por ser heteronoma
Etica
Religion
Justicia
Legalidad
El profesional bursatil tiene entre otras responsabilidades, el conocer;
La politicas empresariales, autoregulacion y regulacion publica
La autoridad social, normas morales y religiosas
La responsabilidad social, bursatil y juridica
Todas las anteriores
Principio que señala que no se debe inducir a terceros a negociar valores o productos derivados referido a valores, cuyo precio pueda ser influido por este tipo de informacion que posean y que no sea de domino publico
No uses ni divulges informacion privilegiada
Haz prevalecer el interes del cliente
Salvaguarda la confiencialidad de la informacion de los clientes
Actua con base en una conducta profesional integra, que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
El conyuge de un miembro del consejo de administracion de una emisora y se dedica, entre otros negocios a realizar inversiones y especulaciones: ella realiza una compra grande de acciones x, el miembro del consejo recibe informacion que, de ser votada favorablemente, provocara que el mercado en estas acciones x se mueva hacia abajo con la correspondiente afectacion parasu conyuge. ¿que conducta de las siguientes refleja un manejro adecuado bursatil?
SUgerir a su conyuge la venta de las acciones y abstenerse de divulgar la informacion rivilegiada que posee
informarle a su conyuge a manera de recomendacion para que realice la venta lo ante posible
Oponerse a la desicision y pedir una prorroga para solucionar el conflicto de implica el pertenecer al Consejo de Administracion
Revela el conflicto de interes y se declara impedida para tomar una desicion
Segun este principio el no actuar con integridad afecta la reputacion de profesional bursatil y la de la persona moral con la que este se encuente vinculad; por lo tanto,debera evitar cualquier conducta irregular o deshonesta
No uses ni divulges informacion privilegiada
Actua con base en una conducta profesional integra, que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
Evita conflictos de interes personal y de terceros
Actua de acuerdo a las disposiciones aplicables y las sanas practicas de mercado
Es el objeto material de estudio de la etica
La voluntad
Las circunstancias
Los actos humanos
Los actos del hombre
Elegir correctamente la mejor opcion en cada coso concreto, es un atributo del lider moral definido como:
Prudencia
veracidad
congruencia
responsabilidad
La constancia en la observancia de los deberes esta considerada en el siguiente principio
imparcialidad
probidad
diligencia
buena fe
la__________________ establece un orden social obligatorio___________- heretonomi,no sujeto a la voluntad personal
Legalidad- coercitivo
Moral - incoercible
Legitimidad- incoercible
Legitimidad- incoercible
Es uno de los objetivos del codigo de etica de la comunidad bursatil mexicana
recoger las sanas practicas del mercado
proporcionar al mercado informacion veraz,clara completa y oportuna
perservar la integridad del mercado bursatil
tomar desiciones con baseen criterios objetivos
Son beneficios para el inversionista del mercado de valores, al contar con prefesionales certificados Excepto
Generar confianza en el publico inversionista
Atender la necesidad del cumplimiento de las disposiciones legales en materia bursatil por conviccion
Fomentar la cultura bursatil
Reducir riesgos humanos, operativos, legales y reputaciones
Con la autorregulacion en el mercado de valores se busca lograr un mercado eficiente,equitativo, seguro de calidad y
Responsable
Autonomo
Transparente
Competitivo
El director de promocion de una casa de bolsa le pide al gerente de operaciones que modifique la asignacion de las operaciones de compraventa de acciones para beneficiar a un cliente muy importante, hecho que perjudica a otro cliente,¿ Como debe actuar el gerente de operaciones?
No modificar la asignacion de operaciones y comunicar este incidente al Contralor Normativo
No modificar la asignacion de operaciones y evadir el hecho
Seguir las instrucciones del director de promocion, pues es su superuis jerarquico y conoce a la perfeccion el mercado
Seguir las intruccionesdel director de promocion, pero comentarle que es una expecion por tratarse de un cliente muy importante
Es un conjunto de valores que forman parte de una doctrina
etica
etica bursatil
moral
etica empresarial
El codigo de Etica es
Es un conjunto de normas que completa la regulacion bursatil actual
el conjunto de normas de mayor jerarquia dentro de la regulacion expedida por cada entidad autorregulatoria
es un conjunto de normas que expide el mercado de valores
es un conjunto de reglas expedida por la BMV
¿que establecen los principios fundamentales de actuacion del codigo de etica
Establece la forma de actuacion de los profesionales en el mercado bursatil
la virtuds de sus funciones en el mercado bursatil
establecen el contenido del debe ser en el mercado bursatil
ningun inciso escorrecto
El promotro de una operadorade fondos de inversion le ofrece a sus clientes un rendimiento garantizado de al menos el 15% anual al invertir en fondos de renta variable ¿A que principio fundamental esta faltando el promotor?
Haz pervalecer el interes de tu cliente
Actua con base en una conducta profesional integra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
Evita conflictos entre tu interes personal y el de tercero
compite de forma leal
Principio que supone conocer y seguir las normas, leyes y reglemantos del medio bursatil
Actua de acuerdo con las disposiciones aplicables y sanas practicas del mercado
actua con base en una conducta integra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
Haz pervalecer el interes de los clientes
No uses ni divulges informacion privilegiada
El promotor de una distribuidora de acciones de Fondos de inversion unicamente les recomienda a sus clientes los fondos que conoce, independientemente de los objetivos de inversion de los clientes y de que hay otros fondos disponibles que se adaptan mejor a sus necesidades de inversion. ¿CUal seria la forma correcta de actuar del promotor?
Recomendar a sus clientes los productos que el conozca mejor con la finalidad de darles una buena asesoria
mencionar a sus clientes todos los fondos disponibles y dejar que ellos libremente seleccionen los productos adecuados a sus objetivos y necesidades de inversion
Conocer todos los productos y recomendarle a sus clientes aquellos que mejor se adapten a sus objetivos y necesidades de inversion
recomendar a sus clientes unicamente los productos que el conozca para evitar mal informalos
El hobreprudente es aque que acierta a decidr
Lo correcto y conveniente en cada caso concreto
lo bueno para todos
Lo mas comun en beneficio de la sociedad financiera del pais
Lo conducente con sus principios
Tu jefe te pide que canalices los recursos de la clientela a ciertoproducto que esta promoviendo intensamente durante este mes la institucion, sin avisarles ni importar si sea adecuado a su perfil ¿que principio fundamental de actuacion te esta queriendo forzar a incumplir?
Salvaguardad la confidencialidad de los clientes
Haz prevalecer el interes de los clientes
No uses ni divulgues informacion privilegiada
Actua con base en una conducta integra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
Observas que un compañero tuyio esta sustrayendo recursos de la cuenta del cliente y no dices nada; ¿que incumples tu como promotor?
Salvaguardad la confiencialidad de la informacion de los clientes
proporcionar al mercado informacion verz,clara, completa y oprtuna
Evita conflicta entre tu interes personal y el de terceros
Actua de acuerdo a las dispocisiones aplicables y sanas practicas del mercado
¿CUales son los tres elementos del Acto Humano ?
Etica, moral y ley
transparencia secrecia y equidad
Objeto fin y circustancia
inicio, desarrollo y final
Actos que carecen de inteligencia, voluntad y libertad
Actos del Hombre
Actos del ser
Actos naturales
Actos humanos
Son las razones basicas de las que parte el conocimiento para llevar a cabo los actos humanos
principios
valores
verdad
habitos
Lograr un mercado financiero eficiente equitativo transparente seguro y de calidad con estanderes eticos, ademas de estar dispuesto a rendir cuentas y ser evaluado por el cumplimiento
objetivo del codigo de etica
objetivo de la etica empresarial
es el objeto de la autoregulacion
es el objeto de la moral
¿A que tipo de lider define el Codigo de Etica, como aquel que es capaz de hacerse seguir por otros y lograr de ellos identificacion y adhesion a las causas que el pretende seguir?
Lider politico
el capitan de la seleccion mexicana
lider moral
lider empresarial
durante la fiesta de fin de año de la casa de bolsa el promotor Max Carranza comenta con su jefe inmediato, el director de promocion sobre monto, tipo y caracteristicas de las operaciones que realizo un cliente ese dia. ¿Que principio fundamental esta incumpliendo dicho promotor (el principe de acapulco)?
Salvaguardad la confidencialidad de la informacion de los clientes
no uses ni dilvulgues informacion privilefgiada
actua de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas practcas de mercado
haz prevalecer el interes de tu cliente
el objeto especifico de analisis de la etica (objeto formal ) es la
Rcionalidad del que actua
Intencionalidad con que se actua
Bondad o maldad de los actos
Libertad con que se actua
Son las acciones libre y consicientes que se desprenden de la racionalidad y la libertad de la persona que las realiza
Actos Humanos
Moral
Paz
Justicia
Ajustar normas de manera proporcional a cada persona, según lo que merece:
honestidad
prudencia
equidad
justicia
Principio que se refiere al esmero, cuidado y oportunidad en el actuar
honestidad
probidad
integridad
diligencia
Es responsabilidad del profesional bursátil conocer
Politicas empresariales, autoregulacion, regulacion publica y los productos y servicios que vende y asesora
Normas religiosas, autoregulacion y regulacion publica
Politicas empresariales, autoregulacion y normas religiosas
Normas mercantiles, autoregulacion y normas sociales
La ____ se define como el hábito de hacer el bien.
virtud
razon
intencion
verdad
El elemento del acto humano que se refiere a la intención del sujeto que actúa es
objeto
fin
circunstancia
razon
Principio que se cumple cuando en los actos se refleja la veracidad y la congruencia como valor esencial del hacer bursátil
integridad
imparcialidad
buena fe
honestidad
Es la condición para que los estándares de autorregulación sean aceptados
coercividad
convencimiento
imposicion
manipulacion
Hay una exigencia ética que nos indica que a mayor educación, más..
educacion
crediblidiad
responsabilidad
prudencia
Un promotor de sociedades de inversión recibe instrucción de venta de dos de sus clientes vía telefónica respecto al mismo fondo. El cliente que realizó la solicitud al final, le comenta al promotor que requiere urgentemente la ejecución de su orden porque se le ha presentado una emergencia. ¿Qué debe hacer el promotor?
Atender la solicitud de los clientes de acuerdo al orden en el que se realizaron las llamadas
Atender primerola solicitud del ultimo cliente pues es urgente
ingresar de forma indistinta las solicitudes
lanzar una moneda para ver cual ingresa primero
Un cliente desea invertir en un fondo de inversión especializado en valores gubernamentales. El promotor tiene dos fondos que cumplen esa condición: FONDO A con una cuota de administración de 2.00% y el FONDO B, con una cuota de administración de 1.25%. Dado que el cliente no mencionó otra condición, el promotor le recomienda el FONDO A, porque representa mejores cuotas para el promotor y para la institución donde trabaja. No le menciona que el FONDO B paga mejor rendimiento que el FONDO A ¿Es ética la actuación del promotor? y ¿por qué?
Si, por que cumplio con lo quele pidio el cliente
No, por que debio sugerirle todos los fondos
Si, por que no esta obligado adar informacion
No, por que debe poner en primer lugar el interes de sus clientes
¿Cual es la diferencia entre etica y moral ?
La etica es la vivencia cotidiana de las virtudes y valores que pervalecen en los actos y la moral hace referencia al comportamiento del ser humano en relacion a las costumbres
la moral es la vivienda cotidiana de las virtudes y valores que prevalecen en los actos y la etica hace referencia al comportamiento del ser humano en relacion a las costumbres
La moral es la ciencia que estudia los actos humanos la etica es el conjunto de normas que la sociedad se encarga de transmitir por generaciones
La etica son las razones bascias de las que parte el conocimiento la moral es el conjunto de principios que orienta el comportamiento
Es el objeto material de la etica, es decir, su objeto general de estudio
La bondad o maldat
Los actos humanos
Los actos del hombre
Pricipios y valores
Cual es la diferencia entre acto humano y el acto del hombre?
Los actos humanos son acciones irracionales que carecen de libertad, mientras que los actos del hombre son acciones racionales, libres y voluntarias.
Los actos humanos derivan de una determinacion fisiologica, mientras que los actos del hombre son acciones libre racionales y voluntarias
Los actos humanos son acciones racionales e involuntarias mientras quer los actos del hombre son acciones irracionales y libres
Los actos humanos son acciones libre racionales y voluntarias, mientras que los actos del hombre derivan de una determinacion fisiologica
Elemnto del acto humano que hace referencia a las condiciones externas al sujeto y al acto en las que el mismo decide realizar la accion
objetivo
objeto
circunstancia
fin
Se entiende como el habito de hacer el bien
Pricipios
Virtud
Valores
Buena fe
Es considerada como una cualidad de voluntad mediante la cual se posse la capacidad de elegir entre dos o mas opciones
Responsabilidad
Racionalidad
Libertad
Virtud
¿Cual es la diferencia entre justicia y equidad ?
La justicia es ajustar de manera proporcional a cada persona lo que merece mientras que la equidad es darle a cada quien lo que le corresponde segun su merito
La justicia es darle a cada quien lo que le corresponde segun su merito y la equidad es darle de manera proporcional a cada persna lo que merece
Son aquellos principios eticos que se pueden aplicar de manera universal y general a cualquier profesion, se caracterizan por lo absoluto de sus exigencias, la universalidad de su validez y la inmurabilidad de su contenido
pincipios universales
principiosde generalidad
pricipios de totalidad
principios de obligatoriedad
A diferencia de las normas juridicas las normas eticas son
unilaterales, externas y coercibles
unilaterales, internas e incoercibles
unilaterales, internas y coercibles
bilaterales, internas, coercibles
¿ Que tipo de funcion tiene la empresa como productorade bienes y servicios, con uso racional de los recursos empleados a traves de un proceso al generar rentabilididad para todos los quecontribuyen a el en con su trabajo o con su capital?
Sociocultural
Socioefectiva
Socioeconomica
Socioeducativa
La importancia del capital humano dentro de las organizaciones es...
Que las personas son un fin en si mismo y no un medioa para lograr los fines de la empresa
Quelas personas son determinantes en la creacion de la riqueza
Que las personas son un medio para lograr los fines de la empresa
Aunque se tenga una buena intencion si los medios para lograr el fin no son buenos no lo es tampoc la accion en su conjunto, esto hace alusion a
Principio de fundamental
Principio de generalidad
Pirncipio de proporcionalidad
Principio de autoregulacion
Son atributos del liderr moral, EXCEPTO
Prudencia
Credebilidad
Virtud
Compromiso
Conjunto de normas mediante las cuales un grupo de entidades o prefesionaes dacierta actividad, establecen los estandares y lineamientos sobre los cuales debe conducirse su practica profesional se habla de:
Principios fundamentales
Etica Bursatil
Autorregulacion
Principios generales
Identifica los organismos autorregulatorios
1; Banxico
2; SHCP
3; BMV
4; CNVB
5; CCV
6; AMIB
1,3,5
3,5,6
2,4,6
4,5,6
Toda empresa SA esta constituida con apego a la Ley General de Sociedades Mecantiles y cada una tiene su propio Codigo de etica que sirve para orientar el comportamiento de sus colaboradores, ademas tienen una funcion socieconomica, ¿cual es la funcion economica para la empresa misma?
Generar riqueza para los integrantes de la comunidad
Proporcionar el desarrollo de los integrantes de la empresa
Generar riqueza para los integrantes de la empresa
Proporcionar el desarrollo de los integrantes de la comunidad
Consiste en la obligacion que asume una institucion financiera para manejar los recursos de la clientela como si fueran propios se habla de
Sanas practicas
Responsabilidad fiduciaria
Secreto bursatil
Principios funadementales
Principio general que hace referencia a la congruencia entre ser y el hacer de acuerdo con principios y valores que el individuo posea
Honestidad
Integridad
Diligencia
Buena Fe
Es la aplicacion de los principios y valores eticos del mercado de valores
etica empresarial
autorregulacion
etica bursatil
etica
beneficios para el mercado de valores la cultura de autorregulacion
A) 1; contar con verdaderos profesionalesque conozcan sus productos
2; reducir el riesgos humanos, operativos, legales y reputaciones
3; Generar unacompetencia leal en el mercado de valores
B) 1;Atender la necesidad del cumplimiento de las disposiciones legales en materia bursatil por conviccion
2; Adoptar u aplicar pricipios eticos por convencimiento que se traduzcan en la honorabilidad del profesional bursatil a fin de perservar la integridad del Mercado Busatil
C) 1; generarconfianza en el publico inversionista
2; Fomentar la cultura bursatil
A y C
1 Atendender las necesidades del cumplimiento de las disposiciones legales en materia bursatil por conviccion
2; Adoptar y aplicar principios eticos por convecimiento que se traduzcan en la honorabilidad del profesional bursatil a fin de perservar la integridad del Mecado Bursati.
3;COnvencimiento de la obtencion de conocimientos tecnicos para una superacion personal que indica en la excelencia profesional bursatil
4; La certificacion representa un valor curricular para el profesional bursatil, permitiendole mayores expectativas de desarrollo y cremiento
Son beneficios de la cultura de autorregulacion para...
El mercado de Valores
Profesional
Conjunto de normas mediante las cuales un grupo de entidades o profesionales de cierta actividad, establecen los estandares y lineamientos sobre los que debe conducirse su practica profesional
Concepto de Autorregulacion
Objeto de la autoregulacion
LOgrar un mercado eficiente equitativo trasparente, seguro y de calidad con los estandares eticos, ademas de estar dispuesto a rendir cuentas
Objetivo de la Autoregulacion
Etica Bursatil
Objetivo del Mercado de Valores
Etica empresarial
Son los principios eticos generales
Honestidad, integridad ,probidad, dilegencia, equidad, justicia
Honestidad, integridad ,probidad, dilegencia, imparcialidad, buena fe
Honestidad, integridad ,paz, justicia , imparcialidad, buena fe
Honestidad, justicia, equidad, brobidad, buena fe, pa
Cuantos principios fundamentales son;
6
7
8
9
son los principios fundamentales
Actua de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas practicas de mercado
Actua con base en una conducta profesional integra que permita el desarrollo transparente y ordenado del Mercado
Haz prevalecer el interes de tu cliente
Evita los conflictos entre tu interes personal y de terceros
Proporciona al mercado informacion veraz,clara, completa y oportuna
Salvaguarda la confidencialidad de la informacion de los clientes
No uses ni divulgues informacion privilegeada
Compite de forma leal
Todas son muy correctas
De acuerdo con este principio los profesionales deberan;
1)Abstenerse de ejecutar las instrucciones que sean contrarias a la regulacion vigenete o a las sanas practicas de mercado y en su caso informar de ello a sus supervisores
2) supervisar a sus coloboradores
3) promover con el ejemplo
Actua con base en una conducta profesional integra, que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
Haz prevalecer el intere de tu cliente
Actua de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas practicas de mercado
Proporciona al mercado informacion veraz, clara, completa y oportuna
Este pricipio se aplica
Manipulacion
Rumores
Simulacion
Cualquier otro intento de alterar o manipular los sistemas de informacion
Compite de forma leal
Actua con base en una conducta profesional integra, que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
Proporciona al mercado informacion veraz, clara, completa y oportuna
Actua de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas practicas de mercado
Con este principio el profesional debera ;
1)Identificar los objetivos de inversion de sus clientes
2)Proporcionar a sus clientes toda la informacion
3)Asegurar que sus clientes conozcan la naturaleza de las operaciones
Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
No uses ni divulgues información privilegiada
Actua con base en una conducta profesional integra, que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
Haz prevalecer el interes de tu cliente
Con este pricipio el Profesional debera
1) abstenerse de ofrecer o recibir incentivos
2) No podra participar en actividades que seab incompatibles con sus funciones
Actua de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas practicas de mercado
Evita los conflictos entre tu interés personal y de terceros
Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
Actua con base en una conducta profesional integra, que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
Este principio se aplica en;
1) Revelacion oportuna de la informacion
2) Solo se usara informacion que sea de dominio publico
Proporciona al mercado informacion veraz, clara, completa y oportuna
No uses ni divulgues información privilegiada
Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
Compite de forma leal
Con este principio el profesional debera;
1)Guardad de forma confidencial la informacion
2) Proporcionar la informacion de sus clientes unicamente cuando exista el requerimiento
3) No utilizar informacion para obtener un beneficio propio
Evita los conflictos entre tu interés personal y de terceros
Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
No uses ni divulgues información privilegiada
Proporciona al mercado informacion veraz, clara, completa y oportuna
Este principio aplica;
Prohibicion en la divulgacion de informacion privilegiada
Inducir a los clientes a realizar operaciones con valorescuyo precio pueda ser influido por la informacion privilegiada.
Compite de forma leal
Actua con base en una conducta profesional integra, que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
No uses ni divulgues información privilegiada
Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
En este principio los profesionales NO deberan;
Atraer clientes potenciales otorgando beneficios no permitidos
Ofrecer servicios a precios o beneficios inferiores a sus costos
Garantizar rendimientos
Compite de forma leal
Actua con base en una conducta profesional integra, que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
Actua de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas practicas de mercado
Haz prevalecer el intere de tu cliente
