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WorksheetsAMIB Ética
Total questions: 31
Worksheet time: 36mins
De acuerdo con este principio los profesionales no deberán participar en actividades que creen condiciones falsas de demanda o de oferta que influyan en los precios o tasas.
Actúa con base en una conducta profesional integra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado.
Haz prevalecer el interés de tu cliente.
Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna.
No uses ni divulgues información privilegiada.
De conformidad con este principio, los profesionales deberán, al hacer recomendaciones a sus clientes, distinguir entre lo que es información de mercado o de los emisores y lo que constituye la recomendación u opinión que se les dé.
Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas practicas de mercado.
Haz prevalecer el interés de tu cliente.
Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna.
Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes.
De acuerdo con el principio "Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado", los profesionales:
No deberán negociar o inducir a terceros a negociar valores o productos derivados referidos a valores, cuyo precio pueda ser influido por la información privilegiada que posean.
No deberán ofrecer productos, servicios o combinaciones de ambos a precios o tarifas inferiores a sus costos operativos con el objeto de obtener un negocio en perjuicio de un competidor.
No deberán utilizar la información que tengan acerca de las órdenes que manejen para obtener un beneficio propio, para la persona moral con la cual estén vinculados o para cualquier tercero.
No deberán participar en actividades que alteren o irrumpan sin justificación la normalidad de las operaciones en el mercado bursátil.
Seleccione los Organismos Autorregulatorios en México establecidos en la Ley de Mercado de Valores.
Banco de México
Bolsa Mexicana de Valores
Contraparte Central de Valores
Asociación Mexicana de Instituciones Bursátiles
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
Beneficios de una cultura autorregulatoria para el mercado de valores.
Dotar de integridad al negocio y estimular un sano desarrollo en el Mercado.
Reducir riesgos y generar una competencia leal así como confianza en el público inversionista.
Atender, adoptar y aplicar la legislación y principios éticos por convencimiento.
Referente a los Principios Generales de Actuación
Es la constancia en observar los deberes.
Diligencia
Imparcialidad
Probidad
Integridad
Al no hacerle conocer a tu cliente los riesgos propios del valor que se le está recomendando ni su naturaleza, ¿a qué principio fundamental se está faltando?
Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas practicas de mercado.
Compite en forma leal.
Evita los conflictos entre tu interés personal y el de terceros.
Haz prevalecer el interés de tu cliente.
De conformidad al principio "Compite en forma leal", los profesionales:
Se abstendrán de garantizar rendimientos a sus clientes que no deriven de la naturaleza de los instrumentos u operaciones.
Se abstendrán de participar en las actividades que sean incompatibles con sus funciones.
Se abstendrán de difundir rumores o información que distorsione el proceso de formación de precios o que pueda afectar la toma de decisiones por parte de los inversionistas.
Deberá ejecutar las instrucciones de sus clientes conforme a principios de igualdad de trato y oportunidades así como en las mejores condiciones de mercado.
Principio que supone conocer y seguir las normas, leyes y reglamentos del medio bursátil.
Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas practicas de mercado.
Actúa con base en una conducta profesional integra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado.
No uses ni divulgues información privilegiada.
Compite en forma leal.
La utilidad de la ética radica en que:
Proporciona un amplio criterio en la toma de decisiones y es de aplicación externa.
Proporciona un amplio criterio en la toma de decisiones y supera cualquier coercibilidad.
Limita el criterio en la toma de decisiones por mantenernos dentro de la coercibilidad.
Limita el criterio en la toma de decisiones, es externa e incoercible.
Se define como la capacidad de elegir:
Verdad
Hábito
Libertad
Voluntad
Es la propiedad del acto libre que consiste en asumir las consecuencias de nuestros actos:
Valor
Bien
Libertad
Responsabilidad
¿Cuál es la disciplina que estudia la vivencia cotidiana de las virtudes y los valores que deben prevalecer al actuar?
Religión
Ética
Derecho
Moral
Los elementos del acto humano son:
Objeto, circunstancia y valor
Objeto, fin e intención
Objeto, fin y circunstancia
Objeto, fin y valor
Establece un orden social obligatorio, no sujeto a la voluntad personal y se caracteriza por aplicarse de manera externa.
Religión
Moral
Derecho
Ética
La legitimación de la existencia de las empresas radica en que tienen como finalidad:
Proporcionar a la sociedad bienes y servicios.
Realizar actividades encaminadas a satisfacer necesidades laborales.
Crear fuentes de trabajo para un sector específico de la población.
Competir con otros países para tener un lugar en la economía mundial.
Se refiere a el conjunto de principios que rigen el comportamiento.
Valores
Justicia
Principios
Normas
Se aplican de manera universal y general.
Normas morales
Normas éticas
Normas jurídicas
Normas religiosas
“El fin no justifica los medios” es la idea principal de…
Ética empresarial
Ética bursátil
Principio general ético
Principio de proporcionalidad
Son características de las sanas prácticas
Confianza, profesionalismo y buena fe
Transparencia, Credibilidad y Responsabilidad
Eficiencia, Confianza y Compromiso
Confianza, Credibilidad y Transparencia
Cuando una persona presenta una mayor jerarquía, también debe presentar:
Mayor responsabilidad
Mayor exigencia ética
Menor consideración
Menor corrupción
Los atributos de un líder moral son
Integridad, compromiso y prudencia
Compromiso, estabilidad y generosidad
Estabilidad, prudencia y conciencia
Credibilidad, compromiso y confianza
Los beneficios de la cultura autorregulatoria según el profesional bursátil es
Gestión autónoma e ilimitada de instrumentos financieros
Reducción de riesgos y competencia leal
Atender, adoptar y aplicar principios éticos por convencimiento
Elección de comisiones preferenciales
La autorregulación se define como:
Conjunto de reglas que permiten la libre decisión, operación y prescripción de una entidad o grupo de entidades
Conjunto de normas, estándares y lineamientos que un grupo de entidades se establecen para llevar a cabo su práctica profesional
Normatividad elegida por un ente libre
Libertad de responsabilizarse de sus propios actos
Al ejecutar instrucciones contrarias a la regulación vigente estas violando el principio de…
Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
Haz prevalecer el interés de tu cliente
Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas de mercado
Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna
Al participar en actividades que sean incompatibles con tus funciones violas el principio de…
Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna
No uses ni divulgues información privilegiada
Evita los conflictos entre tu interés personal y el de terceros
Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
El principio de haz prevalecer el interés del cliente hace referencia entre otros a…
No inducir a sus clientes a realizar negocios con el único fin de conseguir el beneficio propio
Guardar de forma confidencial la información de sus clientes
Ejecutar y asignar las operaciones que celebren con transparencia y de acuerdo a la normatividad vigente
Solo bajo estas condiciones será proporcionada la información de un cliente
Con requerimiento expreso, fundado y motivado de las autoridades
Con orden judicial en caso de haber fraude o sospecha de éste
Por requerimiento del mismo cliente o un representante autorizado
De ninguna forma será proporcionada
Virtud de dar a cada quién lo que corresponde según su mérito
Norma
Equidad
Valores
Justicia
El objeto como elemento del acto humano se refiere a:
Los factores externos
El acto
La conducta
La ética
Es una de las diferencias entre la norma ética y la jurídica
Universalidad
Coercibilidad
Racionalidad
Conocimiento
