NEW
Font size
WorksheetsDTU304 _ Standard IV
Total questions: 10
Worksheet time: 10mins
Pamela Gee là một nhà quản lý danh mục đầu tư. Cô đang có kế hoạch thành lập công ty quản lý tiền tệ của riêng mình. Cô ấy đã thông báo cho ông chủ công ty Branford về kế hoạch của mình. Trong thời gian còn lại của mình tại Branford, cô ấy có thể:
A) Lôi kéo các đồng nghiệp của Branford nhưng không phải là khách hàng của Branford.
B) Bắt đầu đăng ký công ty mới của cô ấy.
C) Thông báo cho các khách hàng hiện tại của cô ấy về việc từ chức của cô ấy và cho họ biết cách liên hệ với cô ấy, trong trường hợp có bất kỳ vấn đề nào phát sinh trong tương lai.
Hoạt động nào sau đây ít có khả năng vi phạm Tiêu chuẩn IV(A) Lòng trung thành?
A) Âm mưu làm cho các nhân viên khác từ chức hàng loạt.
B) Liên hệ với khách hàng hiện tại của bạn và yêu cầu họ "đi cùng bạn" khi bạn nghỉ việc.
C) Tư vấn trong thời gian của riêng bạn và được công ty chủ quản cho phép bằng văn bản.
Phát biểu nào sau đây về Tiêu chuẩn IV(C) Trách nhiệm của Người giám sát là ít chính xác nhất?
A) Nếu người giám sát có những nỗ lực hợp lý để phát hiện vi phạm, nhưng không phát hiện được vi phạm xảy ra, thì người giám sát đang tuân thủ Tiêu chuẩn IV(C).
B) Nếu cấp dưới vi phạm luật chứng khoán, cấp trên của họ vi phạm Tiêu chuẩn IV(C).
C) Nếu không cố gắng để phát hiện vi phạm, giám sát viên đã vi phạm Tiêu chuẩn IV(C) ngay cả khi cấp dưới không có vi phạm nào.
Trong nhiều năm, John Berger, một CFA charterholder và là Giám đốc điều hành của một công ty, đã dựa vào một loạt các thủ tục hợp lý để ngăn ngừa vi phạm các Tiêu chuẩn trong công ty. Công ty gần đây đã sắp xếp để các thành viên của Viện CFA làm giám sát viên cấp trung trong toàn công ty. Với sự sắp xếp này, Berger đã giao quyền giám sát nhân viên dựa theo Quy tắc và Tiêu chuẩn cho các nhà quản lý cấp trung. Với hành động này, Berger:
A) Được miễn trách nhiệm giám sát các nhân viên dưới quyền của giám sát viên cấp trung.
B) Vẫn có trách nhiệm xem xét các hành động để ngăn chặn vi phạm Quy tắc và Tiêu chuẩn.
C) Đã vi phạm Tiêu chuẩn IV(C), Trách nhiệm của Người giám sát.
Bill Fence, CFA, giám sát một nhóm các nhà phân tích nghiên cứu, không ai trong số họ đạt được chỉ định CFA (họ cũng không phải là ứng viên CFA). Trong một số trường hợp, anh ấy đã cố gắng làm cho công ty của mình áp dụng một hệ thống tiêu chuẩn để đảm bảo rằng các luật và quy định hiện hành được tuân thủ. Tuy nhiên, các nhà điều hành của công ty chưa bao giờ chấp nhận các khuyến nghị của ông. Fence nên:
A) Từ chối trách nhiệm giám sát.
B) Báo cáo sự bất cập bằng cách gửi khiếu nại bằng văn bản đến Viện CFA.
C) Không thực hiện thêm hành động nào vì khi khuyến khích công ty của mình áp dụng hệ thống tiêu chuẩn, công ty đã hoàn thành các nghĩa vụ theo Quy tắc và Tiêu chuẩn.
Mary Hiller, CFA, là nhà phân tích cấp cao tại một quỹ tương hỗ. Bà cũng là thành viên Ban chủ tịch Câu lạc bộ trượt băng của con gái mình. Bà thường được tham khảo ý kiến về việc quản lý ngân quỹ câu lạc bộ và về các khoản đầu tư ngắn hạn có thể có, nhưng không được trả thù lao cho việc này. Hiller không thực hiện bất kỳ nghiên cứu nào để trả lời những câu hỏi này, chỉ cung cấp thông tin dựa trên các hoạt động chung của quỹ tương hỗ tại thời điểm đó. Lợi ích duy nhất mà cô nhận được là tư cách thành viên miễn phí hàng tháng cho con gái cô, thường có giá 182$. Cô ấy nên làm gì trước khi đưa ra bất kỳ khuyến nghị nào, để tuân thủ các yêu cầu của Viện CFA?
A) Chỉ tham khảo ý kiến vào thời gian rảnh của cô ấy và không nhận bất kỳ khoản lợi ích nào lớn hơn 100$.
B) Được sự đồng ý của công ty chủ quản trước.
C) Thông báo cho khách hàng hiện tại của cô ấy về tư vấn bên ngoài của cô ấy.
Fernando Abrea, CFA là nhà phân tích của Pacific Investments. Vào tháng 10, ông rời Pacific và gia nhập Global Securities với tư cách là giám đốc của một văn phòng địa phương. Việc thay đổi công việc của Abrea diễn ra như sau:
• Vào tháng 4, Abrea đã liên hệ với Global về một vị trí khả thi mà anh ấy thấy quảng cáo trong một ấn phẩm tài chính và có các cuộc họp thăm dò với Global.
• Vào tháng 7, Abrea đã đệ trình một kế hoạch chiến lược cho Global và ký một thỏa thuận gia nhập Global. Sau đó, ông đã ký hợp đồng thuê văn phòng đại diện cho Global.
• Vào ngày 15 tháng 10, đơn từ chức của Abrea tại Pacific có hiệu lực. Anh ta không lấy bất kỳ danh sách khách hàng nào từ Pacific.
• Vào ngày 16 tháng 10, Abrea đã gửi một bức thư giải thích công việc mới của mình với Global cho các khách hàng tiềm năng, bao gồm cả các khách hàng cũ của anh tại Pacific. Đối với mức độ trung thành của Tiêu chuẩn IV(A), Abrea:
A) Đã vi phạm Tiêu chuẩn khi liên hệ với các khách hàng cũ của mình tại Pacific.
B) Không vi phạm Tiêu chuẩn.
C) Đã vi phạm Tiêu chuẩn bằng cách ký hợp đồng thuê văn phòng thay mặt cho Global.
Phát biểu nào sau đây là đúng nhất theo Quy tắc và Tiêu chuẩn?
A) Các thành viên Viện CFA bị cấm hành nghề độc lập cạnh tranh với ông chủ của họ.
B) Sự đồng ý của ông chủ là cần thiết để cho phép thành viên hành nghề độc lập (việc có thể dẫn đến sự đền bù hoặc ảnh hưởng các lợi ích khác khi cạnh tranh với ông chủ)
C) Các thành viên bị cấm sắp xếp hoặc chuẩn bị đi vào hoạt động kinh doanh cạnh tranh trước khi chấm dứt quan hệ với ông chủ của họ.
Chris Babcock, CFA, nhà quản lý danh mục đầu tư của một công ty đầu tư lớn ở Texas, đã được đề nghị trả thêm ngoài số tiền công ty trả cho cô. Đề nghị là từ một trong những khách hàng của cô ấy và khoản trả thêm sẽ dựa trên hiệu suất hàng năm vượt chỉ tiêu của cô ấy. Babcock nên:
A) Từ chối đề nghị vì nó thể hiện mâu thuẫn rõ ràng giữa khách hàng này và khách hàng khác của Babcock.
B) Tiết lộ bằng văn bản cho các khách hàng khác của cô ấy trước khi cô ấy chấp nhận đề nghị này.
C) Tiết lộ bằng văn bản cho tất cả các bên liên quan trước khi cô ấy chấp nhận đề nghị này.
Nicholas Brynne, CFA, phát triển mô hình giao dịch khi làm việc cho CE Jones, một công ty quản lý đầu tư. Bằng cách làm việc trên mô hình tại nhà từ máy tính cá nhân của mình, Brynne có thể dành thêm giờ làm việc. Mặc dù mô hình giao dịch thành công, Brynne mất việc trong quá trình tái cấu trúc công ty và quyết định bắt đầu tự sử dụng mô hình giao dịch. Nicholas rất có thể:
A) Không vi phạm Tiêu chuẩn vì mô hình giao dịch được tạo bằng máy tính tại nhà của anh ấy.
B) Vi phạm các Tiêu chuẩn vì anh ta đã không nhận được sự cho phép của người chủ để lưu giữ hoặc sử dụng các hồ sơ sau khi kết thúc việc làm.
C) Vi phạm Tiêu chuẩn vì anh ta không được phép xây dựng mô hình giao dịch bằng máy tính tại nhà của mình.
