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WorksheetsExamen Marco Normativo
Total questions: 50
Worksheet time: 25mins
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1.
Son disposiciones secundarias o complementarias, excepto:
a)
Disposiciones de Carácter General emitidas por Banxico
b)
Circulares emitidas por la SHCP
c)
Disposiciones de Carácter General emitidas por la CNBV
d)
Disposiciones de Carácter General emitidas por la CONDUSEF
2.
Son operaciones para la prevención y detección de recursos de procedencia ilícita, excepto:
a)
Operación sospechosa
b)
Operación inusual
c)
Operación relevante
d)
Operación preocupante
3.
Son clasificaciones de los tipos de Mercado, excepto:
a)
Nacional e Internacional
b)
De contado y a plazo
c)
Dinero y Capitales
d)
Formal e Informal
4.
Diferencia entre Acto jurídico y hecho jurídico
a)
Voluntad
b)
La obligatoriedad
c)
El carácter coercitivo
d)
El acto sujeto del delito
5.
¿Cuál no es una base del secreto bursátil?
a)
Contar con un mecanismo legal para proteger el derecho de los inversionistas de contar con total confidencialidad en sus cuentas e inversiones
b)
Que el asesor de inversiones pueda informar sobre las inversiones de sus clientes a todos sus compañeros y jefes inmediatos
c)
Que los asesores de inversiones solo podrán información acerca de las inversiones de sus clientes solo cuando exista un mandato expedido por alguna autoridad externa
d)
La facultad y respaldo legal con la que cuentan los inversionistas sobre la secrecía de sus inversiones
6.
El Sistema de Ahorro y Crédito Popular esta conformado por
a)
Cajas de Ahorro y Préstamo
b)
Organizaciones Auxiliares de Crédito
c)
Sociedades Financieras, Federaciones y Confederaciones
d)
Uniones de Crédito
7.
Se denomina a la información que no ha sido revelada al público en general la cual pudiera exponer a las entidades que participan en dichos mercados
a)
Información relevante
b)
Información confidencial
c)
Información clasificada
d)
Información privilegiada
8.
Cuando un inversionista posse entre el ____y el _____ de una misma emisora, estarán obligados a informar al público a más tardar el día hábil siguiente sobre ese hecho
a)
10% y 30%
b)
20% y 30%
c)
15% y 50%
d)
Sólo el 50%
9.
¿Cuáles son las Autoridades en el Sistema Financiero?
a)
SHCP, CNBV, BANXICO, AMIB
b)
SHCP, CNBV, BANXICO, CONDUSEF, CONSAR
c)
SHCP, CNBV, BANXICO, BMV
d)
SHCP, CNBV, BANXICO, SOFOLES
10.
Cuando un accionista represente ______ podrán oponerse judicialmente a las resoluciones de las asambleas generales, respecto de las cuales tengan derecho de voto, siempre que satisfagan los requisitos de la Ley General de Sociedades Mercantiles
a)
50% + 1 de las acciones
b)
15% de las acciones
c)
20% de las acciones
d)
10% de las acciones
11.
Se identifican como Disposiciones Secundarias
a)
Ley General de Sociedades Mercantiles
b)
Ley del Mercado de Valores
c)
Disposiciones se carácter general emitidas por Banxico, la CNBV y SHCP
d)
Ley de Instituciones de Crédito
12.
¿Qué sanción corresponde a las personas de Casas de Bolsa que hagan mal uso de la información privilegiada?
a)
Dos a seis años de prisión
b)
De tres a quince años de prisión
c)
De tres días a un año de prisión
d)
De tres días a cinco años de prisión
13.
¿Qué institución del Mercado de Valores tiene entre otras la función de prestar asesoría en materia de operación de valores?
a)
Bolsa Mexicana de Valores
b)
Casas de Bolsa
c)
RNV
d)
S.D. Indeval
14.
Persona de derecho público, con carácter autónomo que funge como asesor del Gobierno Federal y actúa como agente financiero del mismo:
a)
SHCP
b)
CNBV
c)
CNSF
d)
Banco de México
15.
¿Cuánto tiempo dispone una SAPIB para cumplir con los requisitos que marca la ley para convertirse en SAB?
a)
2 años
b)
5 años
c)
4 años
d)
3 años
16.
Es una de las razones por las cuales puede ser suspendido un valor en el SIC
a)
Cuando el valor no haya sido registrado en el RNV
b)
Cuando se proporcione información falsa o que induzca a error sobre la situación financiera, económica, contable, jurídica y administrativa de dicho valor
c)
Cuando se suministre de la información del mercado o del emisor correspondiente
d)
Cuando el valor no haya sido emitido en USD
17.
La operación de Prenda Bursátil consiste en:
a)
La cesión de los títulos para garantizar las operaciones celebradas en reporto
b)
El derecho real sobre los valores para garantizar el cumplimiento de una obligación contraída
c)
La dación de los títulos para garantizar las operaciones realizadas en préstamo de valores
d)
La dación de los títulos para garantizar las operaciones realizadas en fondeo de operaciones
18.
Las SAB podrán hacer recompra de sus títulos siempre y cuando…
a)
La recompra se realice fuera de alguna Bolsa de Valores
b)
La asamblea general extraordinaria acuerde el monto máximo de los recursos que podrán destinarse a la recompra de acciones
c)
Se realice por un 50% del total del capital social pagado
d)
La recompra se realice en alguna Bolsa de Valores
19.
Se consideran Organizaciones Auxiliares de Crédito
a)
Almacenes Generales de Depósito, Arrendadoras Financieras y Empresas de Factoraje
b)
Afianzadoras y Aseguradoras
c)
Almacenes Generales de Depósito, y las Casas de Cambio brindando actividades auxiliares de crédito
d)
Uniones de Crédito y empresas de Factoraje
20.
Este tipo de instituciones puede realizar operaciones a través del SIC
a)
Casas de Bolsa y Bancos
b)
Aseguradoras
c)
Afianzadoras
d)
Arrendadoras Financieras y Casas de Cambio
21.
Son obligaciones que deberá de cumplir el asesor de inversiones, excepto…
a)
Fungir como cotitular en las cuentas del cliente
b)
Documentar a nombre del cliente las operaciones con valores que ordenen por cuenta de éste
c)
Informar a sus clientes cuando se encuentren en presencia de conflictos de interés
d)
Ajustarse a los objetivos de inversión de sus clientes y observar las normas de auto regulación
22.
¿Cuál es el contrato que celebran las Casas de Bolsa con sus clientes?
a)
Contrato de Intermediación Bursátil
b)
Contrato de Intermediación Bancaria
c)
Contrato de Custodia de Valores
d)
Prospecto de Intermediación en los Fondos de Inversión
23.
¿Con qué frecuencia una Casa de Bolsa entrega el estado de cuenta a un cliente?
a)
Diario
b)
Mensualmente
c)
Bimestralmente
d)
Quincenalmente
24.
Son algunas de las calificadoras de valores en México, excepto:
a)
S&P
b)
HSI
c)
Verum
d)
HR Rating
25.
Cuando se trate de instrucciones giradas a través de medios de comunicación en los que se utilice la voz, las CB sólo podrán recibir instrucciones de sus clientes previa autorización de ello, y estas deberán ser conservadas por ….
a)
5 años
b)
10 años
c)
3 años
d)
6 meses
26.
¿Quiénes son intermediarios en el Mercado de Valores?
a)
Sociedades Operadoras de Fondos de Inversión y Administradoras de Fondos para el Retiro
b)
Todos los incisos son correctos
c)
Sociedades distribuidoras de Fondos de inversión
d)
Casas de Bolsa y Bancos
27.
Las Casas de Bolsa y los Bancos además de_____ son instituciones conocidas como intermediarios
a)
Las Distribuidoras de FI
b)
Las Calificadoras de Valores
c)
Las Valuadoras de FI
d)
Los Proveedores de Precios
28.
Son cumplimientos que deberá de realizar una SAB cuando realice la recompra de acciones o de títulos en el mercado de valores, excepto..
a)
La asamblea general ordinaria acuerde el monto máximo de los recursos que podrán destinarse a la recompra de acciones
b)
Se realice por un 25% del total del capital social pagado
c)
La recompra se realice fuera de alguna Bolsa de Valores
d)
Este al corriente en el pago de sus obligaciones derivadas de sus instrumentos de deuda inscritos en el RNV
29.
Son emisores del Mercado de Valores: 1)Sociedades Anónimas SAB registradas en el RNV, 2) Emisoras extranjeras registradas en el SIC, 3) Las Alcaldías, 4) Cualquier tipo de empresa, 5) Gobierno Federal
a)
1, 3 y 5
b)
1, 2 y 5
c)
2, 4 y 5
d)
1, 2 y 3
30.
La supletoriedad de la ley consiste en
a)
Utilizar al libre albedrio la Ley que mejor se adapte a la ciertas situaciones
b)
Señalar específicamente cuál es la segunda, tercera y subsecuente norma que ha de aplicarse en caso de controversia
c)
Señalar las condiciones bajo las cuales deberá de ser utilizada una Ley en sustitución de otra Ley
d)
Que el orden de uso en caso de controversia de una Ley deberá ser 1. Legislación Mercantil, 2. Los usos bursátiles mercantiles, 3. Ley del Mercado de Valores, respectivamente
31.
Son empresas encargadas de brindar las instalaciones, sistemas, plataformas y marco de operación, para la celebración de compra venta de valores
a)
Brokers y Proveedores de Precios
b)
Operadoras de FI y Fondos de Inversión
c)
BMV y BIVA
d)
Asigna y Mexder
32.
La cuenta que administrada por Casas de Bolsa, Bancos, Operadoras de FI en donde se registran operaciones con varios clientes siguiendo sus instrucciones en forma general y anónima frente a un Intermediario Financiero se denomina
a)
Cuenta especial
b)
Cuenta Global
c)
Cuenta individual
d)
Cuenta institucional
33.
Sanciones por realizar oferta pública sin estar registrada la Emisora en el RNV:
a)
Prisión de 1 a 20 años
b)
Prisión de 5 a 25 años
c)
Prisión de 3 a 15 años
d)
Prisión de 10 a 15 años
34.
La LMV establece que las actividades de Intermediación consisten en la realización habitual y profesional de:
a)
Actos para poner en contacto la oferta y demanda de valores
b)
Actos de comercio cuyo propósito sea obtener una utilidad
c)
Actos para poner en contacto oferentes y demandantes de dinero para que puedan realizar operaciones financieras de forma directa
d)
La negociaciones de Valores Extrabursátiles
35.
Es la clasificación de los mercados de acuerdo al momento en que se realiza la operación y al destino de los recursos captados
a)
Primario y Secundario, ya que en el mercado primario los recursos son para el emisor, mientras que en el mercado secundario los recursos son para el vendedor de título
b)
Bursátil y Extrabursátil, ya que tanto en el mercado bursátil como extrabursátil se realizan ofertas públicas y privadas
c)
Nacional e internacional, ya que en el mercado nacional siempre se realizan antes que una emisión en el mercado internacional
d)
Capitales y de Deuda, ya que en el mercado de Capitales siempre acude un emisor antes de poder realizar una emisión en el mercado de Deuda
36.
De acuerdo con la Ley del Mercado de Valores, la información privilegiada es:
a)
El conocimiento de eventos relevantes que no hayan sido revelados al público por la emisora a través de la Bolsa
b)
Es aquella que tiene un carácter de confidencial por lo que no es anunciada al público inversionista
c)
Es aquella que solo pueden tener acceso la DG y en su caso las autoridades financieras
d)
Es aquella, que se considera del dominio público y ayuda a los inversionistas a tomar una decisión.
37.
¿Cuál es el monto máximo por el cual podrá hacerse una recompra como proporción del Capital Social pagado?
a)
0.15
b)
0.35
c)
0.5
d)
0.25
38.
¿Qué sujetos intervienen en el Contrato de Préstamo de Valores?
a)
Bancos y Casas de Bolsa
b)
Prestatario
c)
Prestamista
d)
Todos los incisos son correctos
39.
Para que se lleve a cabo la supletoriedad de la Ley, habrá de apegarse al orden que dicta cada una de ellas en cuanto a que Ley puede sustituir a que Ley en caso de que la primera deba ser complementada o sustituida en su alcance, este orden es: 1) Ley del Mercado de Valores, 2) Ley de usos bursátiles mercantiles, 3) Legislación mercantil
a)
1, 3 y 2
b)
2, 3 y 1
c)
1, 2 y 3
d)
3 , 1 y 2
40.
¿Qué instituciones están autorizadas para realizar intermediación en el Mercado de Valores?
a)
Bancos y Casas de Bolsa
b)
Bolsa Mexicana de Valores y Bolsa Institucional de Valores
c)
SOFOLES y Sincas
d)
Arrendadoras Financieras y Casas de Cambio
41.
Es la clasificación de los mercados de acuerdo al tipo de instrumentos que se negocian en él
a)
Dinero, Capitales, Primario y Secundario
b)
Nacional e Internacional
c)
Capitales, Dinero, Derivados y Divisas
d)
Primario, Secundario, Bursátil y Extrabursátil
42.
De acuerdo a la LMV son considerados Intermediarios del Mercado de Valores
a)
Casa de Bolsa, Instituciones de Crédito, Operadores de FI, Afores y Distribuidoras de Acciones de Fondos de Inversión
b)
Casa de Bolsa, Instituciones de Crédito, Operadores de Fondos de Inversión, Administradoras de Fondos para el Retiro y Casas de Cambio
c)
Aseguradoras, Instituciones de Crédito, Operadores de FI, Afores y Distribuidoras de Acciones de Fondos de Inversión
d)
Afianzadoras, Aseguradoras, Instituciones de Crédito, Operadores de FI, Afores y Distribuidoras de Acciones de Fondos de Inversión
43.
Las Distribuidoras de Fi son reconocidas como…
a)
Agentes económicos
b)
Operadores de FI
c)
Intermediarios
d)
Asesores de inversiones especializados
44.
Organismo desconcentrado de la Administración Pública Federal con personalidad jurídica y patrimonio propio. Regula la emisión y circulación de dinero entre otras cosas
a)
Comisión Nacional Bancaria y de Valores
b)
Secretaría de Hacienda y Crédito Público
c)
Banco de México
d)
Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro
45.
Es el tipo de contrato en el que esta Integrado por dos o más clientes con firmas distintas, cualquiera de ellos puede hacer retiros parciales o totales;
a)
Solidario
b)
Titular
c)
Único
d)
Mancomunado
46.
El capital social de una Sociedad Anónima, está representado por
a)
Obligaciones
b)
Pagarés
c)
Acciones
d)
Aceptaciones Bancarias
47.
Se conocen como autoridades regulatorias, excepto:
a)
CONDUSEF
b)
CNBV, CNSF, CONSAR
c)
AMIB
d)
SHCP, BANXICO
48.
¿Cuál es el número de Consejeros con los cuales se debe de conformar el Consejo de Administración de una Sociedad Promotora de Inversión Bursátil?
a)
Deberá de conformarse por un mínimo de 5 y máximo de 25 de los cuales al menos uno deberá ser independiente
b)
Deberá de conformarse por un mínimo de 5 y máximo de 21 de los cuales al menos uno deberá ser independiente
c)
Deberá de conformarse por un mínimo de 5 y máximo de 21 de los cuales ninguno deberá ser independiente
d)
Deberá de conformarse por un mínimo de 5 y máximo de 21 de los cuales al menos el 25% deberá ser independiente
49.
Son operaciones que realiza la Casa de Bolsa por cuenta y orden de terceros…
a)
Aquellas que celebra en apego a las instrucciones recibidas por parte del cliente
b)
Aquellas que realiza la Casa de Bolsa con el propósito de vendérselas a un tercero
c)
Aquellas que realiza la Casa de Bolsa con el propósito de integrar la compra de ciertos títulos a su portafolio propio
d)
Aquellas que realiza la Casa de Bolsa con el propósito de nivela su tesorería
50.
Son operaciones que sólo pueden realizar las Instituciones de Crédito
a)
Emitir bonos bancarios
b)
Aceptar préstamos y créditos
c)
Recibir depósitos bancarios de dinero
d)
Todos los incisos son correctos
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