Font size
WorksheetsTuân thủ RRHĐ ( OTTT 20/50 câu)
Total questions: 22
Worksheet time: 7mins
Name
Chức danh
Do
cục UPS trong phòng máy chủ bị cháy nên toàn bộ hệ thống mạng, ATM, máy tính
tại đơn vị không hoạt động được. Theo anh chị, sự kiện RRHĐ này thuộc tiểu
loại rủi ro nào và anh chị phải thực hiện hành động gì tiếp theo?
Đây
là rủi ro an ninh thông tin và đơn vị phải báo cáo IT Support để được hỗ trợ
Đây
là rủi ro thiệt hại tài sản và đơn vị phải báo cho Quản lý tài sản để được hỗ
trợ
Đây
là rủi ro gián đoạn kinh doanh và đơn vị phải báo cáo bộ phận BCP để triển
khai kế hoạch BCP
Đây là rủi ro thiệt hại tài sản,
đơn vị phải báo IT Support, Quản lý tài sản đồng thời xem xét triển khai BCP
để hạn chế gián đoạn kinh doanh
Điểm Am hiểu của ĐVKD được tính
theo cách nào?
Tính điểm trung bình mức độ đọc hiểu bản tin RRHĐ và tuân thủ
của CBNV tại ĐVKD
Tính
điểm trung bình kết quả bài thi Am hiểu tổ chức hàng năm cho Ban giám đốc
ĐVKD
Tính điểm trung bình kết quả đọc hiểu của Ban giám đốc ĐVKD
Tính điểm trung bình kết quả đọc hiểu của CBNV ĐVKD
Điểm Truyền đạt của ĐVKD được tính
trên các tiêu chí nào?
Số
lần truyền thông của Ban GĐ ĐVKD và tỷ lệ tham gia truyền thông của CBNV
Số lần truyền thông của Ban GĐ ĐVKD và tỷ lệ tham gia đọc hiểu
của CBNV
Tỷ lệ tham gia truyền thông của CBNV và tỷ lệ tham gia đọc hiểu
các bản tin của CBNV
Tỷ lệ tham gia truyền thông của CBNV
Số lượng buổi truyền thông của Ban
GĐ ĐVKD trong 1 tháng phải đảm bảo tối thiểu bao nhiêu lần thì mới được tính
điểm?
1
lần 1 tháng
2 lần 1 tháng
1 lần 1 tuần
1 lần 1 quý
Tỷ lệ tham gia truyền thông của
CBNV thuộc đối tượng được truyền thông cần đảm bảo tối thiểu bao nhiêu %?
100%
90%
85%
80%
Xếp hạng Quản trị RRHĐ áp dụng cho
các đối tượng nào?
Áp
dụng cho ĐVKD và vùng
Áp dụng cho ĐVKD
Áp dụng cho cả Ban giám đốc và CBNV ĐVKD
Chỉ áp dụng cho CBNV ĐVKD
Cấu phần tự đánh giá và kiểm soát
chỉ số RRHĐ chiếm tỷ trọng bao nhiêu % trong kết quả xếp hạng quản trị RRHĐ
tại đơn vị?
40%
50%
60%
70%
Mục tiêu kiểm soát chỉ số tổn thất
rủi ro hoạt động trước thu hồi/TOI trong năm 2020 của CSA là gì?
Chỉ số tổn thất trước thu hồi/ TOI bằng 2%
Chỉ
số tổn thất trước thu hồi/ TOI =< 0.32%
Chỉ số tổn thất trước thu hồi/ TOI <= 1.45%
Chỉ số tổn thất trước thu hồi/ TOI = 1%
Năng lực quản trị RRHĐ năm 2020 của
CSA bao gồm những cấu phần nào?
Am hiểu; Truyền đạt
Am hiểu; Truyền đạt; Thực thi
Am
hiểu; Truyền đạt; Khả năng tự đánh giá và kiểm soát rủi ro
Am hiểu; Truyền đạt; Tự đánh giá rủi ro
Cấu phần "Hiệu quả kiểm soát
tổn thất" tại bộ chỉ số rủi ro hoạt động chính (KRI) gồm các chỉ số nào?
Chỉ số tổn thất trước thu hồi từ RRHĐ (LOSS) /TOI
Sự kiện rủi ro hoạt động và Gian lận bên ngoài
Sự
kiện rủi ro hoạt động và chỉ số LOSS/TOI
Sự kiện rủi ro hoạt động, Gian lận bên ngoài và chỉ số LOSS/TOI
Các chỉ số rủi ro hoạt động chính
(KRI) nào áp dụng nâng mức rủi ro?
Sự kiện rủi ro hoạt động và chỉ số LOSS/TOI
Thiếu hụt nhân sự chủ chốt và Sự kiện rủi ro hoạt động
Chỉ số LOSS/TOI và Gian lận nội bộ
Chỉ
số LOSS/TOI và Gian lận bên ngoài
Trường hợp nào ĐVKD bị tính là
"Thiếu nhân sự chủ chốt" tại bộ chỉ số rủi ro hoạt động chính KRI?
Số lượng nhân sự chủ chốt thiếu từ 02 tháng so với thời điểm xếp
hạng
Số lượng nhân sự chủ chốt thiếu trong quý là trung bình tại thời
điểm cuối mỗi tháng
ĐVKD và Giám đốc Vùng xây dựng kế hoạch tuyển dụng/khắc phục
giảm ngưỡng không được vượt quá 03 tháng kể từ thời điểm phê duyệt định
biên/vi phạm ngưỡng rủi ro
(i)
Số lượng nhân sự chủ chốt thiếu so với định biên nhân sự chủ chốt được phê
duyệt của ĐVKD; (ii) Số lượng nhân sự chủ chốt thiếu trong quý là trung bình
tại thời điểm cuối mỗi tháng
Trường hợp nào ĐVKD được tính là vi
phạm chỉ số "Gian lận bên ngoài"?
Số
lượng hồ sơ tín dụng gian lận bên ngoài
sau giải trình của ĐVKD bao gồm cả gian lận hồ sơ trước phê duyệt và
sau phê duyệt; loại trừ các trường hợp đã được ghi nhận là sự kiện rủi ro hoạt động và đã ghi nhận tổn thất.
Số hồ sơ tín dụng gian lận bên ngoài theo báo cáo của Quản trị
Rủi ro gian lận (Khối Quản trị rủi ro) hàng tháng.
Số sự kiện gian lận bên ngoài theo báo cáo củaKhối CA, Khối Vận
hành, KSRR&TT CSA
Không áp dụng
Bộ bảng hỏi Năng lực tự đánh giá
rủi ro bao gồm bao nhiêu mảng?
2
3
4
5
Bộ bảng hỏi Năng lực tự đánh giá
rủi ro bao gồm những mảng nào?
IT
- An ninh thông tin; HR; Hành chính văn phòng và Quản lý tài sản; An ninh Kho
quỹ; An toàn vật lý - Quản lý hồ sơ
BB; PFS; Dịch vụ khách hàng; An ninh Kho quỹ; An toàn vật lý -
Quản lý hồ sơ
IT - An ninh thông tin; HR; Hành chính văn phòng và Quản lý tài
sản; BB; PFS
IT - An ninh thông tin; HR; Hành chính văn phòng và Quản lý tài
sản; Tài khoản trung gian; Tài khoản vốn
Đối tượng thực hiện tự đánh giá rủi
ro hoạt động thông qua bảng hỏi là ai?
CBNV
Giám đốc mảng PFS
Giám đốc Dịch vụ khách hàng
Giám
đốc Chi nhánh/Giám đốc các trung tâm kinh doanh/Giám đốc các BBC
Ngưỡng cảnh báo của chỉ số
"Chủ tài khoản không được KYC"
tại bộ chỉ số rủi ro hoạt động chính (KRI) là bao nhiêu?
CN
chuẩn: 01 hồ sơ vi phạm/quý. CN đa năng: 02 hồ sơ vi phạm/quý. Siêu CN: 03 hồ
sơ vi phạm/quý
CN chuẩn: 02 hồ sơ vi phạm/quý. CN đa năng: 03 hồ sơ vi
phạm/quý. Siêu CN: 04 hồ sơ vi phạm/quý
CN chuẩn: Không áp dụng. CN đa năng: 01 hồ sơ vi phạm/quý. Siêu
CN: 02 hồ sơ vi phạm/quý
Không áp dụng
Trường hợp nào ĐVKD được tính là vi
phạm chỉ số "Số lượng Tài khoản scan thiếu image" tại bộ chỉ số rủi
ro hoạt động chính KRI?
ĐVKD có phát sinh TKTT scan thiếu image
ĐVKD có phát sinh TKTT scan thiếu image lũy kế từ 01/03/2020
ĐVKD
có phát sinh TKTT scan thiếu image lũy kế từ 01/01/2020
Không áp dụng
Bộ bảng hỏi Năng lực tự đánh giá
rủi ro chiếm bao nhiêu % trong Xếp
hạng quản trị RRHĐ CSA năm 2020?
5%
10%
20%
50%
Bộ bảng hỏi Năng lực tự đánh giá rủi ro có
cách thức tính điểm để xếp hạng ĐVKD như thế nào?
Tính theo điểm tự đánh giá của ĐVKD
Tính theo điểm đánh giá lại của CCV
Tính theo trung bình cộng giữa điểm
tự đánh giá của ĐVKD và điểm đánh giá lại của CCV
Chỉ
cần trả lời đầy đủ và gửi đúng hạn các câu hỏi là được điểm tối đa
