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Worksheets證券交易法期中考考前複習
Total questions: 25
Worksheet time: 4mins
有價證券之公開募集有35人之人數限制
對
錯
證券交易法所稱的主管機關，係指那一機關？
證券交易所
經濟部
證券暨期貨市場發展基金會
金融監督管理委員會
下列證券何者非為證券交易法上之有價證券？
政府債券
公司股票、公司債券
受益憑證
商業本票
證券交易法上所稱之『公司』，係指何者？
上市公司
有限公司
所有依公司法組織之公司
依公司法組織之股份有限公司
發起人於公司成立前，對非特定人公開招募有價證券之行為，稱為？
發行
募集
承銷
收購
有關有價證券之募集、發行與買賣等事項，證券交易法對公司法而言為何種法律關係？
低位階法律關係
程序法律關係
沒有關係
特別法律關係
下列哪一種公司最貫徹企業所有權與經營權分開原則？
股份有限公司
有限公司
無限公司
兩合公司
依我國現行證券交易法規定，對於有價證券之募集及發行，除政府債券或經主管機關核定之其他有價證券外，應經何種程序始得為之？
向主管機關申報生效制
向主管機關申請核准制
兼採向主管機關申報生效及申請核准制
向主管機關事後報備制
何者非證券市場之參與者？
律師
投資人
櫃檯買賣中心
其他三項皆是證券市場之參與者
關於證券交易法上有價證券之募集與發行，下列敍述何者錯誤？
公司須經成立後始能募集發行有價證券
募集係發行有價證券之前的行為
募集係對非特定人公開招募股份或公司債之行為
發起人之行為主體係發行人
下列何者，依現行法令屬豁免證券者？
新股認購權利證書
政府債券
公司債券
公開募集發行之股票
下列何種有價證券之上市，不適用證券交易法有關上市審查之規定？
公開發行公司股票
認購權證
公司債
政府發行之債券
證券交易法施行細則主要規定之內容為何？
對證交法的重要名詞解釋
對證交法的重要名詞定義
根據證交法第一百八十二條之一規定訂定
其他三個選項皆是
上市公司之董事每一交易日轉讓其公司股數未超過多少股者，免予向主管機關事前申報？
2萬股
3萬股
1萬股
5萬股
下列何者不是證券交易法所稱之有價證券？
公司債券分割後之息票
未發行股票之公司股東所出具之股份轉讓證書
外國人在台募集資金赴外投資所訂立之投資契約
證券投資信託公司為募集信託基金所發行之受益憑證
企業籌措資金之管道可分為『直接金融』與『間接金融』兩種，下列何者屬於『直接金融』？甲.發行新股 乙.發行轉換公司債 丙.向銀行借款 丁.辦理私募
甲丙丁
甲乙丙
乙丙丁
甲乙丁
哪一個機構是證券市場中發行市場之主要成員？
證券經紀商
證券承銷商
證券自營商
票券商
發行人於募集後製作並以帳簿劃撥方式交付有價證券之行為，稱為？
發行
上市
承銷
收購
證券交易法規定有價證券於公司成為公開發行前已發行者，無需再向主管機關補申報，視為豁免證券。
是
否
公開發行股票之公司，如擬辦理股票之私募，應經董事會特別決議。
是
否
私募股票私人間之讓受，得以每月轉讓一萬股以內(含)來進行。
是
否
依證券交易法之規定，發行人為有價證券之募集或出賣，應向公眾提出說明文書，故私募無需提供相關資料予特定人。
是
否
內部人將其股票質權設定，應於何時將其出質情形向主管機關申報？
每月五日以前
每月十日以前
發生日起五日內
發生日後五日內
普通公司債之私募，其發行總額，除經主管機關徵詢目的事業中央主管機關同意者外，不得逾全部資產減全部負債之多少？
百分之百
百分之二百
百分之四百
百分之五百
公開說明書之虛偽不實記載，所發生之損害賠償請求權，自受害投資人知悉原因時起算，經過下列何項之期限時效消滅？
一年
五年
二年
七年
