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WorksheetsCapacitación SIPLA
Total questions: 11
Worksheet time: 5mins
El lavado de activos es:
Proceso mediante el cual organizaciones criminales buscan dar apariencia de legalidad a los recursos obtenidos de terceros patrocinadores
Proceso mediante el cual organizaciones criminales buscan dar apariencia de legalidad a los recursos generados de sus actividades ilícitas
Actividades encaminadas a canalizar recursos lícitos o ilícitos para promover, sufragar o patrocinar individuos, grupos o actividades terroristas.
Para la prevención de lavado de activos y financiación de terrorismo nuestra empresa cuenta con un sistema para su gestión denominado:
SARLAFT
SAGRILAFT
SIPLA
Los riesgos asociados al lavado de activos son:
Reputacional, Legal, Operativo y de Contagio.
Reputacional, Legal y de Contagio
Reputacional, Legal, Operativo y de Procesos.
Son tipos de operaciones que forman parte de los objetivos de control del sistema de prevención de lavado de activos:
Intentada, recurrente y sospechosa.
Intentada, sospechosa y esporádica.
Intentada, inusual y sospechosa.
Son objetivos de una debida diligencia (DD):
Identificar posibles señales de alerta en listas restrictivas
Obtener un conocimiento detallado del tercero a través de diferentes fuentes de información
Prevenir riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo
Todas las anteriores
Listas restrictivas son:
Listas para restringir el acceso de terceros a la organización.
No vinculantes, Vinculantes, Sancionatorias Nacionales, PEP , Noticias, etc.
Bases de datos que recopilan información de terceros sobre actividades sospechosas, investigaciones, procesos , condenas, delitos LAFT y fuente.
Las listas vinculantes para Colombia son:
ONU, OFAC.
ONU, Lista de terroristas de US, Liste de UE de organizaciones terroristas, Lista de UE de personas catalogadas como terroristas.
ONU, OFAC, Interpol.
Todas las anteriores
Se denomina en nuestro sistema un PEP a:
Personas Expuestas Políticamente.
Personas Expuestas Públicamente.
Políticos Expuestos Públicamente.
a y b son correctas
En un día común en tu trabajo detectas una operación sospechosa, ¿Qué haces?
Lo pasas por alto porque no está afectando tu trabajo.
Le cuentas solo a tu jefe pero le dices que no le diga a nadie.
Informas inmediatamente al oficial de cumplimiento para que haga seguimiento y reporte correspondiente
Convocas a grupo primario para que tu área esté al tanto de la situación.
Son elementos de nuestro sistema SIPLA los siguientes:
Procesos, recursos, tecnología, personas.
Clientes, canales, Productos, Jurisdicciones.
Manual SIPLA, Matriz de riesgos, procedimientos, sistemas de búsquedas en listas, capacitaciones.
Todas las anteriores
La gestión del riesgo de Lavado de activos depende de:
La Junta Directiva
La Gerencia General
El Oficial de Cumplimiento
Las dependencias y trabajadores responsables de aplicar los controles en los que existan riesgos de lavado de activos.
Todas las anteriores.
