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WorksheetsExamen Ética V4
Total questions: 20
Worksheet time: 20mins
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1.
Las Infracciones a las Normas de Autorregulación que expida la AMIB serán sancionadas con:
a)
Amonestación Privada y Gremial
b)
Todos los incisos son correctos
c)
Amonestación pública y suspensión temporal o definitiva de los derechos de asociado
d)
Exclusión o Pena económica
2.
Los siguientes son atributos del lider moral, excepto:
a)
Tomar desiciones con base en criterios objetivos
b)
Asumir sus responsabilidades y obligaciones
c)
Coherencia entre sus palabras y sus actos
d)
A mayor jerarquia le corresponde mayor responsabilidd
3.
Un cliente conocedor del Mercado, le pide a su asesor de inversiones una venta de una gran cantidad de acciones de CIE. El promotor decide no compartir el hecho con otros clientes. ¿A qué principio fundamental de actuación se está apegando el promotor?
a)
Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes
b)
Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del Mercado
c)
Haz prevalecer el interés de tu cliente
d)
No uses ni divulgues información privilegiada
4.
¿Cuáles de los elementos del Acto Humano, representa la intención del sujeto?
a)
Fin
b)
Objeto
c)
Obra
d)
Circunstancia
5.
Es un conjunto de valores que forman parte de una doctrina
a)
Ética
b)
Moral
c)
Metafísica
d)
Psicología
6.
Son facultades de los organismos Autoregulatorios excepto:
a)
Emiten normatividad cuyo contenido recoge las sanas prácticas
b)
Supervisar el cumplimiento de las normas emitidas por el organismo
c)
Supervisar el cumplimiento de las disposiciones regulatorias vigentes
d)
Imponer sanciones por incumplimiento de sus normas autoregulatorias
7.
El Promotor de una operadora de fondos de inversión les ofrece a sus clientes un rendimiento garantizado al menos del 15% anual al invertir en fondos de renta variable. ¿A qué principio fundamental está faltando el fondo?
a)
Haz prevalecer el interés de tu cliente
b)
Actúa con base en una conducta profesional integra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado
c)
Compite de forma leal
d)
Evita conflicto entre tu interés personal y el de terceros
8.
La responsabilidad del profesional bursátil consiste en conocer:
a)
Las políticas empresariales, autorregulatorias, regulación pública y los productos que vende y asesora
b)
La autoridad social, normas morales y religiosas
c)
La responsabilidad social, bursátil y jurídica
d)
Las normas jurídicas del sector público y privado
9.
Selecciona cuales de los siguientes son organismos autorregulatorios de acuerdo a la LMV: 1) AMIB, 2) ABM, 3) CNSF, 4) BMV, 5) IPAB, 6) MEXDER
a)
1, 2, 6
b)
2, 3, 6
c)
1, 4, 6
d)
3, 4, 6
10.
En los elementos del Acto Humano. La acción en sí, representa _______; el entorno se refiere a ______ y finalmente la intención está representada por:
a)
Las circunstancias / el fin / el objeto
b)
El objeto / las circunstancias / el fin
c)
El objeto / el fin / las circunstancias
d)
El fin / el objeto / las circunstancias
11.
Es reponsabilidad del profesional bursátil conocer:
a)
Las normas jurídicas del sector público, privado y los productos y servicios que vende
b)
El régimen financiero, normas gremiales, riesgos de inversión y facutlades políticas
c)
Las políticas empresariales, autoregulación pública, y los productos y servicios que vende y asesora
d)
La responsabilidad social, bursátil y jurídica y los productos y servicios que vende y asesora
12.
Disposición de las personas para hacer el bien
a)
Norma
b)
Virtud
c)
Responsabilidad
d)
Equidad
13.
Un promotor tiene una cartera de clientes de alto perfil de los cuales posee información y obtiene algunos datos para promocionar ciertos productos que le van a representar el cubrir algunas metas. ¿Es ética la conducta del profesional? y ¿por qué?
a)
Sí, porqué está fomentando la venta de fondos
b)
Sí, porque está aun cuando esta utilizando información privilegiada le está dando un correcto uso
c)
Sí, porque está haciendo prevelacer el interés del cliente al ofrecerle productos acorde a su perfil
d)
No, porque está usando y divulgando información privilegiada
14.
¿Cuáles son los principios éticos generales reconocidos por el Código de Ética?
a)
Honestidad, integridad o probidad, diligencia, imparcialidad y buena fe
b)
Transparencia, integridad, diligencia, imparcialidad
c)
Equidad, honestidad, probidad, diligencia, imparcialidad
d)
Disciplina, honestidad, equidad, probidad y transparencia
15.
Un promotor tiene facultades para operar depósitos por montos superiores a un millón de pesos. Con bastante frecuencia sale de la oficina tardándose un promedio de dos horas, prestando su clave al subgerente de servicio para que pueda operar en caso de que pueda operar en caso de que se ofrezca. ¿Qué principio está violando el sibgerente?
a)
Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permite el desarrollo transparente y ordenado del mercado
b)
Actúa de acuerdo a las disposiciones aplicables y sanas prácticas del mercado
c)
Evita los conflictos entre tu interés personal y el de terceros
d)
Salvaguarda la confindencialidad de la información de los clientes
16.
Evitar los conflictos entre el interés personal y el de terceros, incluye…
a)
No pedir, ofrececr o recibir incentivos que originen un compromiso personal que afecte la toma de desiciones
b)
Todas las anteriores
c)
No participar en actividades incompatibles con sus funciones
d)
Comunicar al jefe superior cualquier situación que pudiera derivar en un conflicto de interés
17.
Principio fundamental que nos recuerda que no debemos garantizar rendimientos, ni retener o atraer clientes con engaños:
a)
Evita conflictos entre e interés personal y el de terceros
b)
Compite en forma leal
c)
No uses nin divulgues información privilegiada
d)
Actúa de acuerdo a las disposiciones aplicables y sanas prácticas del mercado
18.
Se llama así a los organismos que tienen por objeto implementar estándares de conducta y operación entre sus miembros, afin de contribuir con el sano desarrollo del mercado
a)
Entidades Operativas
b)
Organismos autoregutatorios
c)
Organismos regulados
d)
Organismos de apoyo
19.
Durante la operación de mercado, el promotor siempre busca generar mayor rendimiento para sus clientes, para ello utiliza información de las emisoras aún no divulgada
a)
Es un acto ético, ya que obtiene mejores beneficios para sus clientes
b)
Es un acto ilícito, ya que incumple con el principio de imparcialidad
c)
Es un acto ético, ya que antepone los intereses de sus clientes por encima de los personales
d)
Es un acto ilícito, ya que utiliza información privilegiada
20.
Los profesionales del mercado únicamente podrán proporcionar información de sus clientes a:
a)
Todos los demás clientes
b)
No pueden proporcionar información
c)
A las Autoridades
d)
A las Autoridades y Entidades Regulatorias, únicamente cuando exista requerimiento expreso fundado y motivado.
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