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WorksheetsAAI SIMULADO MD1- A Atividade do Agente Autônomo de Investimento
Total questions: 20
Worksheet time: 3600secs
O agente autônomo de investimento (AAI), segundo a Instrução CVM 497, precisa ser de um intermediário para realizar a atividade de _______________________________________.
Sócio / mediação de ativo financeiros.
Funcionário / transmissão das ordens para a ANCORD.
Preposto / prospecção e captação de clientes.
Representante / distribuição de ativos financeiros.
O credenciamento para exercer a atividade de agente autônomo de investimento é feito pela ____________ e o seu registro é concedido pela ___________________.
ANCORD / CVM.
CVM / ANCORD.
Entidade autorizada / instituição contratante.
Instituição contratante / entidade autorizada.
A suspensão ou cancelamento do credenciamento do AAI deve ser comunicado pela(o) __________________________________, por meio de _________________________, à CVM no prazo de até.
Entidade credenciadora / diretor responsável / 5 dias úteis.
Instituição integrante do sistema mobiliário / diretor responsável / 5 dias úteis.
CVM / sistema de comunicação / 15 dias úteis.
AAI / instituição integrante do sistema mobiliário / 10 dias úteis.
De acordo com a Instrução CVM 497, a atividade de agente autônomo de investimento somente pode ser exercida por pessoa natural que:
I. Mantenha contrato escrito com instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários para a prestação dos serviços relacionados no art. 1º; da Instrução CVM 497;
II. Seja sócio de pessoa jurídica, constituída de acordo com o art. 2º da Instrução CVM 497, que mantenha contrato escrito com instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários para prestação dos serviços relacionados no art. 1º da referida Instrução;
III. Mantenha contrato com a CVM, de acordo com a Instrução 497 da CVM.
Está correto o que se afirmar nas alternativas:
I e II
I e III.
II e III.
I, II e III.
É vedado ao AAI celebrar contrato com instituição diferente daquela com a qual sua firma individual ou sociedade da qual faz parte já mantiver contrato. Porém, para a atividade de _____________________________, é ressalva a possibilidade de celebrar contrato com mais de uma instituição, conforme estabelecido na Instrução CVM n.º 497/2011. atividade do agente autônomo de investimento:
Prestar consultoria para investidores interessados em fazer aplicações..
Prospectar e captar clientes.
Comprar ou vender valores mobiliários por conta dos investidores.
Elaborar relatórios de análise destinados à publicação.
O AAI deve agir com probidade, _______________ e _______________, empregado no exercício da atividade todo o _______________ e a _______________ esperados de um profissional em sua posição, em relação aos clientes e à instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários pela qual tenha sido contratado
Boa-fé / ética profissional / cuidado / diligência.
Boa-fé / ética profissional / potencial / capacidade.
Percepção / tolerância / potencial / capacidade.
Ética profissional / capacidade / cuidado / diligência.
São atividades do agente autônomo de investimento, exceto:
Prospecção e captação de clientes.
Recepção e registro de ordens e transmissão dessas ordens para os sistemas de negociação ou de registro cabíveis, na forma da regulamentação em vigor.
Prestação de informações sobre métodos oferecidos e sobre os serviços prestados pela CVM.
Prestação de informações sobre os produtos oferecidos e sobre os serviços prestados pela instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários pela qual tenha sido contratado.
Uma sociedade de AAI é formada por Patrick, Valéria e Tadeu. A distribuidora XYZ tem duas vagas, uma para agente autônomo de investimento (pessoa jurídica) e outra para analista.
Para trabalhar nesta distribuidora, veja o que fizeram cada um dos agentes autônomos de investimento:
Valéria - Formalizou sua saída da sociedade, se constituiu como pessoa jurídica, não pediu o cancelamento do seu credenciamento junto à entidade credenciadora e pleiteou a vaga de AAI;
Patrick - Formalizou sua saída da sociedade, se manteve AAI como pessoa natural, pediu o cancelamento do seu credenciamento na ANCORD e pleiteou a vaga de analista;
Tadeu - Não formalizou sua saída da sociedade, pediu o cancelamento do seu credenciamento na CVM e pleiteou a vaga de analista.
Com base nas informações passadas, quem foram os contratados pela distribuidora XYZ?
Valéria e Tadeu.
Somente Valéria.
Tadeu e Patrick.
Valéria e Patrick.
O agente autônomo de investimento deve:
Zelar pela regulação vigente, não devendo se preocupar com regras internas da instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários pela qual tenha sido contratado.
Zelar pela regulação da instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários, não devendo se importar com outras regulações complementares.
Zelar pela regulação vigente e pelas regras internas da instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários pela qual tenha sido contratado.
Nunca oferecer livre acesso às informações que por ele transitarem, a menos que sejam para casos de estudo.
A atividade de prestação de informações pelo AAI deve estar sujeita às mesmas regras estabelecidas para os demais profissionais que atuam na instituição integrante do sistema de distribuição pela qual:
Seja afiliado.
Tenha parceria.
Seja associado.
Tenha sido contratado.
Os materiais usados pelo AAI no exercício de suas atividades devem ser prévia e expressamente aprovados pela:
B3.
CVM.
Entidade credenciadora.
Instituição integrante do sistema de distribuição que o contratou.
É vedado ao agente autônomo de investimento com relação à instituição com a qual mantenha contrato:
Obter, em caso de reclamação contra si, cópia integral das gravações de suas conversas com clientes.
Receber informações necessárias ao desempenho de suas atividades.
Celebrar contrato com outra instituição.
Ser remunerado nas bases pactuadas em contrato pelos serviços que prestar.
Uma sociedade de AAI, com o objetivo de aumentar a oferta de serviços prestados aos clientes, decidiu incorporar ao quadro societário um consultor de valores mobiliários. Sobre essa estratégia, é correto afirmar que:
A sociedade deve adotar essa estratégia, pois assim prestará dois tipos distintos de serviços.
A sociedade não deve adotar essa estratégia, a menos que incorpore outros consultores (apenas um é insuficiente).
A sociedade não pode adotar essa estratégia porque a legislação não permite.
A sociedade pode adotar essa estratégia porque a legislação permite.
Qual é o prazo mínimo para que o agente autônomo de investimento solicite à CVM uma nova suspensão do contrato de distribuição?
Seis meses a partir da data da última concessão.
Um ano a partir da data da última concessão.
Três anos a partir da data da última concessão.
Três meses a partir da data da última concessão.
Como é a remuneração de um AAI?
A instituição contratante determina o percentual sobre o lucro das ordens repassadas.
O AAI tem o seu percentual preestabelecido pela CVM.
O percentual pactuado entre o AAI e a instituição contratante é calculado sobre as receitas de operações por ele intermediadas.
A CVM determina que deve ser equivalente a no mínimo 3% sobre os serviços prestados pelo agente autônomo de investimento.
José é AAI. A pedido de seu cliente, enviou um arquivo criado por ele com informações sobre as operações realizadas. Nessa situação o AAI:
Agiu corretamente, pois apenas enviou o arquivo por ser um pedido de seu cliente.
Fez algo que é vedado por lei e por isso agiu errado.
Antes de enviar o arquivo, deveria ter pedido autorização junto à instituição contratante.
Está certo, o AAI pode enviar esse arquivo mesmo que o cliente não solicite.
O que é vedado ao agente autônomo de investimento?
Receber de clientes ou em nome de clientes, ou a eles entregar, por qualquer razão e inclusive a título de remuneração pela prestação de quaisquer serviços, numerário, títulos ou valores mobiliários ou outros ativos.
Prospectar e captar clientes.
Ser preposto da instituição contratante.
Concluir o Ensino Fundamental.
Quando o agente autônomo de investimento obtiver o seu credenciamento, ou for suspenso, ou tiver o seu credenciamento cancelado, a entidade credenciadora, por meio de seu diretor responsável, deve enviar os dados cadastrais do AAI para a CVM em até quando dias?
Cinco dias corridos.
Cinco dias úteis.
Trinta dias úteis.
Trinta dias corridos.
Pode ser feito para fins de fiscalização, exceto:
O acompanhamento das operações dos clientes, inclusive com a realização de contatos periódicos.
O acompanhamento das operações de titularidade dos agentes autônomos de investimento, aos quais devem se aplicar as mesmas regras e procedimentos aplicáveis às pessoas vinculadas, na forma da regulamentação em vigor.
A verificação de dados de sistemas que permitam identificar a proveniência de ordens emitidas por r meio eletrônico, indícios de utilização irregular de formas de acesso e administração irregular das carteiras dos clientes.
Solicitação de histórico de e-mail pessoal e telefone particular, uma vez que constatado que foi para uso inapropriado do relacionamento entre profissional e AAI.
Cabe a CVM aprovar previamente, exceto:
O código de conduta profissional e suas eventuais alterações.
O conteúdo programático e a periodicidade dos exames aplicados pelas entidades credenciadoras, bem como quaisquer outros critérios ou procedimentos para o credenciamento de investimento.
O programa de educação continuada.
O percentual pactuado entre o agente autônomo de investimento e a instituição integrante do sistema de distribuição de valores mobiliários.
