Font size
WorksheetsКомунікація щодо запиту документів по SMO/директорам
Total questions: 10
Worksheet time: 50mins
Які з перелічених документів можуть бути надані для підтвердження посади особи, яка вказана в п.11 анкети-опитувальника?
Оберіть усі можливі варіанти.
Аудиторський звіт ЮО за останній звітний рік
Витяг з наказу про призначення на посаду
Лист-підтвердження від клієнта, підписаний особою, посаду якої потрібно підтвердити
Трудовий контракт
Оберіть з переліку осіб, які не належать до SMO та Директорів, за визначенням.
Член Наглядової ради
Головний операційний директор
Кінцевий бенефіціарний власник
Голова представництва
Засновник
У якому вигляді можна прийняти документ, що підтверджує посаду особи, яка вказана в п.11 анкети-опитувальника?
Оберіть усі вірні варіанти.
Нотаріально засвідчена копія протоколу загальних зборів учасників
Копія наказу про призначення, засвідчена начальником відділу кадрів
Копія довіреності на директора філії, засвідчена керівником головного підприємства
Копія виписки з контракту фінансового директора, засвідчена юрисконсультом
Паперовий витяг з іноземного реєстру, викладений на китайській мові, без перекладу
Клієнт планує надати підтверджуючий документ про посаду SMO через UKRSIBBUSINESS.
Які умови прийняття документа?
Надається супровідний лист з інформацією про дійсність наданого документу на момент його надання
Накладання КЕП клієнта є обов’язковим
Надання супровідного листа є обов’язковим лише при надані довіреностей
Які з наступних документів можуть підтвердити посаду керівника?
Оберіть усі вірні варіанти.
Довіреність, яка видана керівником на уповноважену особу для розпорядження рахунком ЮО
Витяг з ЄДР, в якому в полі «керівник» зазначено посаду директора
Наказ про призначення головного бухгалтера, підписаний директором
Проводиться ідентифікація представництва, головне підприємство не є клієнтом Банку.
Для кого необхідно запитати документ, що підтверджує посаду?
Керівник головного підприємства
Член Наглядової ради головного підприємства
Голова представництва
Для підтвердження посади членів Правління було надано прінт-скрін з офіційного сайту клієнта.
Оберіть усі точки контролю при перевірці документа.
Наявність посилання на джерело
Документ надається в електронному вигляді
Термін дії прінт-скріна не повинен перевищувати 10 робочих днів
Документ повинен бути роздрукований та засвідчений клієнтом
В рамках проведення ідентифікації ЮО-нерезидента було надано документи, які підтверджують посади осіб, зазначених у п.11 анкети-опитувальника.
Які з перелічених документів можуть бути прийняті для підтвердження посади?
Клієнтом було надано протокол про призначення фінансового директора на польській мові. Додатково було надано переклад без засвідчення нотаріуса
Інформацію щодо посади керівника було знайдено на сайті надійного публічного реєстру. Посилання на джерело інформації було додано в якості коментаря на документі.
Прінт-скрін з офіційного сайту клієнта з розділом про керівні органи, який містить дату формування та посилання на джерело
Проводиться ідентифікація Корпоративного інвестиційного фонду (КІФ).
Оберіть усі вірні твердження.
Підтвердження посади Голови Наглядової ради Фонду не вимагається, оскільки він вказаний в відомості з ЄДР як керівник.
У п.11 анкети-опитувальник вказано директора КУА. КУА є клієнтом Банку і в АКС КУА розміщено наказ про призначення директора, який може бути використаний як підтвердження посади директора в рамках ідентифікації КІФ.
КУА не є клієнтом Банку. Для підтвердження посади генерального директора КУА було надано копію наказу про призначення. Даний документ необхідно розмістити в АКС КІФ.
Згідно статуту КІФ, виконавчим органом КІФ є Наглядова рада у складі 2 осіб. У п.11 анкети-опитувальника вказано голову та члена Наглядової ради. Посаду члена наглядової ради можна не підтверджувати.
Які з наступних документів можуть бути прийняті для підтвердження посади?
Наказ №7 від 01.08.2022
«Я, Міронюк Галина Вікторівна, приступаю до виконання обов’язків директора ТОВ «Хом'ячок» з 01.08.2022»
(Міронюк не є акціонером ЮО)
Прококол №15 Загальних зборів учасників Товариства від 08.02.2022
«… По другому питанню вирішили: Призначити Савчука Дмитра Володимировича на посаду генерального директора ТОВ «Тигри» з 09.02.2022 …»
(згідно п.11 анкети-опитувальника Савчук є генеральним директором)
Довіреність №1 від 15.07.2022
«ПП «Камікадзе» (далі – Підприємство) в особі директора Іванченко Ігоря Васильовича, який діє на підставі статуту, уповноважує Головко Ірину Степанівну (ІПН…) представляти інтереси Підприємства в усіх банківських установах…»
(згідно п.11 анкети-опитувальника Головко І.С. є головним бухгалтером)
Наказ №101 від 22.04.2022
«Перевести Шевчук Оксану Іванівну, заступника операційного директора, на посаду операційного директора з 25.04.2022»
(згідно п.11 анкети-опитувальника Шевчук О.І. є операційним директором)
